2011年11月证券从业资格考试《发行与承销》考前模拟试题及答案

来源: 证券从业考试    发布时间:2012-04-01     证券从业考试视频    评论

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  21.首次公开发行股票,发行人自股份有限公司成立后,持续经营时间应当在(  )年以上。
  A.1
  B.2
  C.3
  D.5
  22.专项复核的目的是(  )提供重要依据。
  A.为发行人申报财务会计资料的可靠性{来源:考{试大}
  B.为提高股票发行核准工作的质量和效率
  C.为会计师申报财务资料
  D.以上均错误
  23.每次参加发审委会议的发审委委员为(  )名。表决投票时同意票数达到(  )票为通过。
  A.10,5
  B.7,3
  C.10,3
  D.7,5
  24.承销费用的收取标准为:包销佣金为包销总金额的(  );代销佣金为实际售出股票总金额的(  )。
  A.0.5%~l.5%,l.5%~3%
  B.1.5%~3%,0.5%~l.5%
  C.1%~2%,0.5%~l.5%
  D.1.5%~3%,0.5%~2%
  25.根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》(中国证券监督管理委员会令第37号)规定,首次公开发行股票应通过(  )的方式确定股票发行价格。
  A.估值
  B.竞价
  C.投标
  D.询价
  26.运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表(  )。
  A.市盈率
  B.负债率
  C.市净率
  D.利润率
  27.公开发行股票数量在4亿股以上,提供有效报价的询价对象不足(  )家的,发行人及其主承销商不得确定发行价格,并应当中止发行。
  A.10
  B.20
  C.50
  D.100
  28.主承销商于(  )7:00前将确定的配售结果数据,包括:发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。
  A.T日
  B.T+1日
  C.T+2日
  D.T+3日
  29.主承销商审查可比较的发行公司的(  )和它们的(  ),然后根据发行公司的特质进行价格调整,为新股发行进行估价。
  A.初级市场表现、二次定价
  B.初次定价、二级市场表现
  C.一级市场表现、初次定价
  D.以上均错误
  30.首次公开发行股票,发行人向单个客户的销售比例(  ),应披露其名称及销售比例。
  A.超过总额的l0%的
  B.占总额的50%或严重依赖于少数客户的
  C.占总额的30%或严重依赖于少数客户的
  D.占总额的20%或严重依赖于少数客户的

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