题库:证券资格考试证券交易全真题(1)

来源: 证券从业考试    发布时间:2012-04-01     证券从业考试视频    评论

55、证券服务部不能从事下列哪项业务(  )
A.提供证券交易行情
B.为客户办理资金存取
C.提供合法的信息咨询
D.提供电话委托、自助委托等非柜台委托方式
 
56、证券营业部的业务差错,按业务性质可分为(  ) 
A.出纳差错、交易差错
B.出纳差错、事故性差错
C.事故性差错、非事故性差错
D.事故性差错、责任性差错 

57、对于责任性差错,处理方法错误的是(  ) 
A.赔偿经济损失
B.情节严重的给予纪律处分
C.无论是否发生损失,都要酌情扣发责任人奖金
D.按工作职责确定责任人 

58、证券营业部是证券公司经营(  )的主要场所。
A.自营业务
B.经纪业务
C.承销业务
D.以上都是

59、证券营业部是证券公司全资附属的(  )
A.法人机构
B.子公司
C.法人机构
D.视设立的手续而定

60、从证券公司的角度来看,证券交易风险一般可分为(  )两类。
A.市场风险和经营管理风险
B.政策法律风险和系统保障风险
C.经营风险和管理风险
D.自营业务风险和经纪业务风险
 
61、不属于证券自营业务风险的是(  )
A.市场风险
B.经营管理风险
C.政策法律风险
D.系统保障风险

62、下列不属于证券交易风险的制度防范的是(  )
A.全额交易结算资金制度
B.风险准备金制度
C.坏账准备
D.逐日盯市制度 

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