题库:证券资格考试证券交易全真题(1)

来源: 证券从业考试    发布时间:2012-04-01     证券从业考试视频    评论

25、下列不属于内慕信息的是(  )
A.发行人经营政策或经营范围发生重大变化
B.发行人发生重大债务
C.持有发行人10%以上股份的股东,其持有情况发生较在变化
D.发行人的董事长、1/3以上的董事或经理发生变动 

26、下列不属于证券自营业务特点的是(  )
A.决策的自主性
B.价格的波动性
C.交易的风险性
D.收益的不稳定性

27、对柜台自营买卖正确的说法是(  )
A.柜台自营买卖比较集中
B.交易手续较烦琐
C.仅为债券买卖
D.交易量较大

28、证券登记结算机构的设立,其资本金不得少于(  )
A.人民币一亿元
B.人民币二亿元
C.人民币三亿元
D.人民币五亿元

29、清算、交割、交收的原则是(  )
A.净额清算原则和钱货两清原则
B.净额清算原则和双向过户原则
C.钱货两清原则和双向过户原则
D.逐日盯市原则和钱货两清原则

30、对清算、交割、交收的说法错误的是(  )
A.证券的收付称为交割
B.资金的收付称为交收
C.先清算后交割、交收
D.先交割后清算 

31、我国证券市场采用的是(  )
A.法人结算模式
B.自然人结算模式
C.证券公司结算模式
D.营业部结算模式

32、上海证券交易所资金的清算和交收以(  )为明细核算单位。
A.会员公司在该所取得的交易席位
B.会员公司的账户
C.会员公司的客户
D.证券公司的保证金账户
 
33、特约日交割是指双方达成交易后(  )
A.30日以内交割
B.15日以内交割
C.三日以内交割
D.任意日交割

34、我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为(  )
A.当日
B.次日
C.第三日
D.第四日

35、在B股的T+3交割、交收中,证券登记结算机构应在(  )下午向结算会员发出结算交收通知书。
A.T+0日
B.T+1日
C.T+2日
D.T+3日
 
36、在交易日的次日上午,资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位,必须在当日下午(  )之前将资金补入资金交收账户。
A.14点
B.15点
C.16点
D.17点

37、证券清算我交割、交收两个过程统称为(  )
A.收付
B.登记
C.结算
D.过户

38、投资者一般由(  )代为办理清算交割、交收。
A.证券交易所
B.证券结算机构
C.证券经纪商
D.上市公司

39、因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于(  )
A.交易性过户
B.非交易性过户
C.账户挂失转户
D.都不属于

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