11．向不特定对象公开募集股份，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（ ）。

A．3％ B．5％ C．6％ D．10％

12．根据规定，下列各项中，不符合上市公司非公开发行股票条件或规定的是（ ）。

A．发行对象不超过10名

B．发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准

C．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％

D．控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，自本次发行结束之日起，12个月后即可转让

13．股份有限公司公开发行公司债券，其净资产不得低于人民币（ ）元。

A．3000万 B．5000万 C．6000万 D．1亿

14．国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起（ ）内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。

A．30日 B．2个月 C．3个月 D．6个月

15．证券公司申请保荐机构资格，注册资本不得低于人民币（ ）元。

A．5000万 B．6000万 C．1亿 D．2亿

16．向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币（ ）元的，应当由承销团承销。

A．3000万 B．5000万 C．1亿 D．2亿

17．股票采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（ ）的，为发行失败。

A．60％ B．70％ C．80％ D．90％

18．下列各项中，表述不正确的是（ ）。

A．甲公司公开发行股票，在公告公开发行募集文件之前，将拟发行股票总额的10％出售

B．乙公司首次公开发行股票数量为4亿股，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权

C．公开发行股票，承销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案

D．发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息

19．下列各项中，不属于封闭式基金上市交易应当符合的条件的是（ ）。

A．基金合同期限为5年以上

B．基金募集金额不低于1亿元人民币

C．基金份额持有人不少于1000人

D．基金的募集符合证券投资基金法的规定

20．对证券交易所作出的不予上市决定不服的，可以向（ ）申请复核。

A．证券交易所设立的复核机构

B．证券监督管理委员会

C．证券登记结算机构

D．人民法院