第四章 课后作业

一、单项选择题

1．下列选项中，不属于商品证券的是（ ）。

A．提货单 B．汇票

C．运货单 D．仓库栈单

2．根据规定，设立证券公司的条件之一为，主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不得低于人民币（ ）元。

A．1亿 B．2亿 C．3亿 D．5亿

3．根据规定，专门从事证券承销与保荐的证券公司，注册资本最低限额为人民币（ ）元。

A．5000万 B．1亿 C．2亿 D．5亿

4．根据《证券法》的规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是（ ）。

A．经股东大会的决议为股东提供担保

B．接受客户的全权委托而决定证券买卖

C．承诺若客户遭受损失，1个月内全额赔偿

D．要求客户将交易资金存入指定银行，并以每个客户的名义单独立户管理

5．设立证券登记结算机构，其自有资金不少于人民币( )元。

A．1亿 B．2亿 C．5亿 D．10亿

6．证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料。根据规定，上述资料的保存期限（ ）。

A．不得少于5年 B．不得少于10年

C．不得少于15年 D．不得少于20年

7．根据规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（ ）年以上经验。

A．1 B．2 C．3 D．5

8．根据证券发行对象的不同，证券发行可以分为（ ）。

A．公开发行和非公开发行

B．设立发行和增资发行

C．直接发行和间接发行

D．议价发行和招标发行

9．《证券法》规定，股票发行采用溢价发行的，其发行价格由（ ）确定。

A．发行人

B．承销的证券公司

C．发行人与承销的证券公司

D．证券监督管理委员会

10．公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经（ ）作出决议。

A．股东会 B．股东大会

C．董事会 D．监事会