3.4 风险投资与管理
　　（1）关键性施工风险决策与措施
　　三峡工程中许多富有挑战性高强度快速施工和重大技术难题已超出世界现有水平，现有施工企业的装备能力和财务状况要在很短时间内满足三峡工程高度机械化施工和现代化管理要求，有潜在风险，其中一、二期工程阶段在施工方面的主要风险有：
　　1997年5月完成导流明渠施工并投入通航、导流；11月实现大江深水截流；
　　1998年6月建成二期深水围堰投入运行；
　　1998年4月临时船闸完工，下游引航道投入通航，比原计划要提前约2年运行；
　　1999～2002年基本完成河床大坝施工，需要全年快速施工，连续3个混凝土高峰年，年浇筑强度达400～540力m3，左岸金属结构安装与调试连续2个高峰年，达6～7万t；
　　2002年1月～10月拆除二期围堰；
　　2002年7月永久船闸开始无水联动调试；
　　2002年11月三期大流量高水头截流；2003年上半年用4个月完成]20万m3三期HCC围堰，并实现挡水发电功能。
　　这些风险对施工进度、质量、安全、投资都带来全局性影响，有些风险决定工程的成败。中国三峡总公司在充分依靠设计、国内有关机构在技术上攻关和技术委员会把关的基础上，通过全面施工规划和风险研究后，作出若干重要管理决策：
　　①在技术上确定了若干实施方案和后备方案，解决结算上和施工技术方面的难度，简化施工复杂性，创造方便施工和质量控制条件；
　　②在大规模施工前，由业主选定和采购一批重大施工机械设备，包括大型推土机、挖掘机、自卸汽车、防渗墙双轮铣槽机、塔带机、胎带机、大型起重机、混凝土拌和楼等，提供承包人使用，减轻施工企业装备不足和财务上的负担；
　　③下游引航道由水下开挖改为陆地施工；
　　④二期大坝和三期RCC围堰采用塔带机和胎带机为主，连续施工，采用先进大型混凝土拌和楼、二次风冷等综合技术措施制冷混凝土，解决夏季混凝土高强度连续施工温控和防裂问题。
　　这些管理决策措施实施后，在进度、质量和投资综合效益等方面都得到了有效控制。
　　（2）投资风险分析
　　从二期工程开始对工程建设投资投入过程的各种管理效果、变动因素进行跟踪，分析各种影响和趋势，提出需要及时采取的防范措施。
　　①结合各项目进度实物工程量、合同价款结付、各种费用支出情况和投资完成情况等进行定量统计，分析投资管理效果，研究对策措施；
　　②在工程建设过程中，结合工程进展，根据静态投资、物价、资金来源变化及融资成本等因素，对建设总投资进行跟踪分析和定量预测变化趋势；
　　③结合供电区电力市场需求的调查、电力改革和国家宏观管理部门对三峡电力电量分配方案等情况，分析预测三峡投入产出效益的变化。
　　4 工程合同管理
　　三峡工程项目合同管理主要是由中国三峡总公司工程建设部及各项目部负责项目合同管理工作，依靠和通过监理单位对合同进行管理。
　　4.1 项目合同总体策划管理
　　三峡水利枢纽一、二期阶段主体工程合同项目近400项，合同之间在时间、空间、内外部相互关联、制约，组成宠大的工程项目系统，因此需在合同实施施工前，做好总体策划管理，避免施工条件的制约，减少项目间的干扰，降低资源浪费，设计好实施中的管理运行机制十分重要。采取的“分项目”和“分阶段”的管理办法有：
　　①根据总体施工程序和规划，使各项目在空间上与其它同期项目相互配合，明确结构界面和工艺界面；
　　②以总体网络进度和控制目标为主线，使其在时间上与前后阶段项目相衔接，明确施工控制环节界面；
　　③根据项目工程特性、施工条件、环境条件、资源条件，规划项目法人可以配置的资源与技术支持；
　　④规划合同执行中的管理组织、质量、进度、造价、安全控制方式与程序等。
　　4.2 项目合同的内容设计与提供的管理政策
　　项目法人对质量、进度、造价、安全等管理责任是通过合同来联系，合同起着关键作用。中国三峡总公司根据不同阶段建设特点、建设施工艰巨性和技术复杂性，分别研究编制了每项合同。
　　（1）合同文件内容包括商务条款、技术条款、图纸3部分。项目管理中要规范统一的方法、准则、内容，合理规定双方的权益，树立法律意识。因此参照国际上一般做法，根据三峡工程具体情况、建设要求和国内施工企业客观现状，并根据招标设计或施工量确定合同的范围、项目和工程量与报价要求，完善三峡工程每项合同的商务条款，编制技术条款，形成了三峡工程特点的土建、金属结构和机电设备安装、大型设备采购、一般货物采购与技术服务等文本。
　　（2）采用的合同方式：土建工程有单价、固定单价、项目总价、包干（交钥匙）等方式；设备制造采购有固定总价、固定单价、包干等方式；设备安装工程采用了单价和项目总价方式。
　　（3）合同发包时，在招标文件中给出全部合同内容，这样承包人在投标时就做到心中有数，能够充分考虑合同条件、责任范围和自己的风险。在合同中处理双方权益时，中国三峡总公司充分考虑了在三峡工程建设中市场竞争中的激烈性，尽可能减少承包人的风险，承担了主要材料和施工设备、水电交通、用房等供应任务，尽量采用了可调单价合同方式，并提供无息垫资，支持承包人购买施工配套机械设备。
　　4.3 项目合同价的实施控制与监督
　　对影响投资变化较大的建筑和安装工程，由中国三峡总公司编制合同项目实施控制价，作为项目部对合同项目实施价格控制的最高限额，落实项目管理茬投资方面的责任。这个控制价为：
　　①由核定合同价和预留费组成；
　　②核定合同价采用招标签订的合同总价；
　　③预留费采用同口径执行概算的程度和合同项目的情况综合确定，用于一般变更索赔支出；
　　④对本合同实施中的重大变更不计人上述控制价中，按授权程序另行处理；
　　⑤中国三峡总公司给有关综合部门据此进行每年执行情况考核，并派出审计室，对各项目部管理的合同价款结付进行审计。
　　4.4 项目合同管理的主要程序
　　在合同执行中，管理的主要程序有：
　　（1）承包人是合同项目工程质量、进度、安全，及与相邻项目和其它供应方协调等方面的直接责任者；
　　（2）承包人执行合同由监理单位负责监督、管理；
　　（3）施工中的验收由监理负责，完工验收、重要阶段验收由项日法人组织验收；
　　（4）监理单位对承包人实施质量控制，承包人负责全过程自检，监理单位检验，项目法人抽检；
　　（5）承包人实施进度通过监理接受项目法人调控要求；
　　（6）设计变更由监理单位审查，设计变更和索赔首先由监理单位证实、审核估价，报项目部批准；
　　（7）工程设计图纸经监理单位校核后发出才能实施，主要施工资料按项目法人规定进入计算机信息管理系统；
　　（8）项目法人的合同管理程序延伸到合同实施前、后阶段，主要有：
　　按管理职责和范围，由项目部（或责任部门）按立项审批程序办理项目立项；与中标承包人订立合同；组织协调承包人、监理单位、设计和其它服务机构实施合同，按合同规定管理合同结算；管理合同变更、索赔；合同验收、施工资料、验收资料管理；合同项目完工验收后评价。
　　4.5 变更与索赔管理
　　合同订立后，变更与索赔就是合同执行中控制的重点，管理内容主要包括：
　　（1）编制招标文件阶段采取控制措施：
　　尽可能细化设计，达到应有的深度，包括地形、地质、水文资料要全面详细；做好项目法人提供的施工条件、技术供应、界面，关键控制环节等方面总体策划；规定变更和索赔的程序与权限划分。
　　（2）合同实施阶段：
　　控制设计变更，对每一份设计图和技术要求及相应的工程量进行复核审查、核准，加强项目法人和监理单位的综合协商能力，加强项目之间、前后合同之间的衔接协调；检查、督促监理单位建立完整信息的台帐；
　　建立快速处理和决策机制，加强对变更和索赔预测能力；对出现变更、索赔事件，由监理单位按合同规定时间审查、取证；项目部依据事实和原始记录与签证，对照合同，审查分析，进度工期额外费用是否影响，分清责任，双方协商尽早解决的方案；项目部门定期报告将变更总状况提供综合管理部门；重大变更、索赔由项目部提交认定的有关资料，经工程建设部审核后，报主管副经理或总经理办公室批准。
　　项目部是业主处理合同变更及索赔的重要环节，具体处理中，各项目部根据项目具体情况制定实施细则与一般管理方法。
　　5 工程建设质量和安全管理
　　党和国家高度重视三峡工程建设质量，指出“千年大计，国运所系”，“质量重于泰山”。中国三峡总公司对工程建设实施了全过程质量管理与控制。二期工程高峰施工阶段，中国
　　三峡总公司领导向全工地提出了“双零”质安管理目标：零质量事故，零安全事故。

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