多项选择题(本题共60个小题。在每题给出的4个选项中，至少有两个符合题目要求，请将符合题目要求的选项代码填入括号内。)
　　 1．期货公司对风险进行调整时应当以( )为依据。
　　 A.分类
　　 B．流动性
　　 C．账龄
　　 D．可回收性
　　 2．期货公司可以采取以下( )形式报送风险监管报表。
　　 A．月度风险监管报表 我考网－中国教育考试门户网站(www．Examda。com)
　　 B．年度风险监管报表
　　 C．按周报送风险监管报表
　　 D．按日报送风险监管报表
　　 3．期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。
　　 A．制定或者修改章程、交易规则
　　 B．上市、中止、取消或者恢复交易品种
　　 C．变更住所或者营业场所
　　 D．修改或者终止合约
　　 4．期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括( ) 。
　　 A．保守国家秘密
　　 B．保守所在期货经营机构秘密
　　 C．保守投资者的商业秘密
　　 D．保守投资者的个人隐私
　　 5．期货公司的从业人员不得有下列( )行为。
　　 A．以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
　　 B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
　　 C．挪用客户的期货保证金和其他资产 来源：考试大的美女编辑们
　　 D．收付、存取或者划转期货保证金
　　 6．伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，( )。
　　 A．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金
　　 B．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金
　　 C．情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金
　　 D．情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金
　　 7．期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，( )。
　　 A．对单位判处罚金
　　 B．对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役
　　 C．对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役
　　 D．对直接负责的主管人员，处五年以上十年以下有期徒刑
　　 8．( )的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役。
　　 A．期货交易所
　　 B．期货经纪公司
　　 C．证券交易所
　　 D．保险公司
　　 9．A市B区的时迁与B市c区的阮小二签订一份期货合同，约定到期日在位于D市E区的滚滚红尘期货公司D市营业部进行交易，以下( )可以作为当事人的协议管辖法院。
　　 A．A市中级人民法院
　　 B．B市中级的人民法院
　　 C．D市中级的人民法院
　　 D．D市E区人民法院
　　 10．客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。当客户要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是( )。
　　 A．保留持仓期间造成的损失，由客户承担
　　 B．保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担
　　 C．穿仓造成的损失，由期货公司承担
　　 D．穿仓造成的损失，由客户承担

试题推荐：

期货法律法规历年考试真题（单选题及答案解析）

市场基础章节试题　法律法规　投资分析

2011年期货从业资格考试冲刺专题

上一页123456下一页