期货法律法规历年考试真题(多选题及答案解析)

来源: 期货从业考试    发布时间:2012-04-04     期货从业考试视频    评论

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   41.期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法,下列各项属于该办法的具体内容的是( )。
   A.从业资格考试、从业资格注册和公示
   B.执业行为准则
   C.执业检查、纪律惩戒和申诉
   D.后续职业培训
   42.关于期货业协会的自律性管理,下列说法正确的是( )。
   A.协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息
   B.中国证监会及其派出机构履行监管职责,需要协会提供期货从业人员信息和资料的,协会应当按照要求及时提供
   C.协会应当组织期货从业人员后续职业培训,提高期货从业人员的职业道德和专业素质
   D.中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动
   43.下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是( )。
   A.防范经营风险
   B.规范期货公司运作
   C.限制期货公司的行业垄断
   D.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理
   44.申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格,应当具有( )。
   A.诚实守信的品质
   B.良好的职业道德
   C.高尚的文学修养 来源:考
   D.履行职责所必需的经营管理能力。
   45.申请经理层人员的任职资格,应当具备的条件有( )。
   A.具有期货从业人员资格
   B.具有从事期货业务3年以上经验
   C.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。
   D.通过中国证监会认可的资质测试
   46.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,应当提交的申请材料有( )。
   A.申请书
   B.任职资格申请表
   C.身份、学历、学位证明
   D.中国证监会规定的其他材料
   47.下列情形中,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是( ) 。
   A.申请人依法解散
   B.申请人撤回申请材料
   C.拟任人死亡或者丧失行为能力
   D.申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释
   48.取得经理层人员任职资格的人员,担任( )职务的,不需重新申请任职资格,由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。
   A.董事
   B.独立董事
   C.监事
   D.营业部负责人
   49.关于期货交易所的组织形式,下列说法正确的是( )。
   A.期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式
   B.会员制期货交易所不具有法人资格
   C.会员制期货交易所的注册资本由会员出资认缴
   D.公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式
   50.下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是( )。
   A.设立目的和职责
   B.名称、住所和营业场所
   C.组织机构的组成、职责、任期和议事规则
   D.财务会计、内部控制制度

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