2011年3月证券从业资格考试《发行与承销》真题
　　一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)
　　1．公司减少注册资本的，债权人自接到通知书之日起（　　）日内，未接到通知书的自公告之日起（　　）日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应担保。
　　A．30，45
　　B．30，30
　　C．15，30
　　D．10，30
　　2．在公司收购过程中，财务顾问为收购公司提供的服务不包括（　　）。
　　A．寻找目标公司
　　B．提出收购建议请访问我考网网站/
　　C．商议收购条款
　　D．编制文件和公告
　　3．证券公司公开发行的债券，每份面值为（　　），定向发行的债券，每份面值为（　　）。
　　A．50元，50万元
　　B．50元，100万元
　　C．100元，50万元
　　D．100元，100万元
　　4．内地企业申请在香港创业板发行与上市，在其呈交上市申请的日期之前，在大致相同的拥有权及管理层管理下，具备至少（　　）个月的活跃业务记录。
　　A．3
　　B．6
　　C．12
　　D．24
　　5．股东大会就发行分离交易的可转换公司债券作出决定，不包括下列（　　）事项。
　　A．本次发行的种类和数量
　　B．转股价格的确定和修正
　　C．还本付息的期限和方式
　　D．发行方式、发行对象及向原股东配售的安排
　　6．中小非金融企业集合票据流通转让的市场是（　　）。
　　A．中国证券市场
　　B．证券交易所市场
　　C．二级市场
　　D．银行间债券市场
　　7．上市公司最近（　　）个月受到证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。
　　A．6
　　B．12
　　C．24
　　D．36转载自:我考网 - [Examda.Com]
　　B．股份制改组及发行上市的总体方案不包括（　　）。
　　A．发起人企业的概况
　　B．资产重组方案
　　C．拟上市公司的筹资计划
　　D．具体工作实施方案
　　9．下列关于《证券法》的表述，正确的是（　　）。
　　A．起草工作始于1991年
　　B．起草工作始于1992年
　　C．其所指的狭义的证券仅指财物证券
　　D．其所指的狭义的证券仅指货币证券
　　10．上市公司非公开发行股票的特定对象的数量为（　　）。
　　A．不超过5名
　　B．不超过10名
　　C．不超过20名
　　D．无限制

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