二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求。)
　　1．上市公司发行新股的申请文件一经报送，不得随意（　　）。
　　A．增加、撤回或更换
　　B．更换
　　C．撤回
　　D．增加
　　2．发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应提交的文件包括（　　）。
　　A．公司章程
　　B．保荐机构出具的上市保荐书和保荐协议
　　C．验资报告和托管证明文件
　　D．股东大会关于申请上市的决议
　　3．上市公司增发新股过程中的信息披露包括（　　）。
　　A．《网上路演公告》
　　B．《发行公告》
　　C．《上市公告书》
　　D．《招股意向书》
　　4．上市公司申报发行可转换公司债券，股东大会应对（　　）作出决议。
　　A．转股期
　　B．发行数量
　　C．募集资金用途
　　D．转股价格的确定和修正
　　5．首次公开发行股票时，招股说明书在“概览”中应简介（　　）。
　　A．发行人的股东
　　B．承销费用 我考网论坛
　　C．发行人的主要财务数据
　　D．募股资金主要用途
　　6．上市公司（　　），不得对外发布公司未披露信息。
　　A．监事非经董事会书面授权
　　B．董事非经监事会书面授权
　　C．监事非经监事会书面授权
　　D．董事非经董事会书面授权
　　7．有下列（　　）情况之一的，公司应当修改章程。
　　A．《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行政法规的规定相抵触
　　B．公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致
　　C．董事会决定修改章程
　　D．股东大会决定修改章程
　　8．首次公开发行股票时，根据公开性原则，发行人和主承销商应公开本次股票发行的（　　）。
　　A．认购办法
　　B．认购地点
　　C．认购时间
　　D．认购者名单
　　9．证券公司申请发行债券，股东(大)会应对（　　）做出专项决议。
　　A．决议有效期
　　B．募集资金的用途
　　C．担保
　　D．发行期限
　　10．证券公司债券的发行人可聘请（　　）担任债权代理人。
　　A．托管银行
　　B．律师事务所
　　C．基金管理公司
　　D．信托投资公司

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