11、（　　）是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。 
　　A、招股公告 
　　B、招股说明书 
　　C、招股意向书 
　　D、招股发行书 
　　12、如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具（　　）的审计报告。 
　　A、保留意见 
　　B、否定意见 
　　C、拒绝表示意见 
　　D、无保留意见 
　　13、主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的（　　）内向中国证券业协会报送承销商备案材料。 
　　A、2个工作日 
　　B、3个工作日 
　　C、5个工作日 
　　D、10个工作日 
　　14、专项复核的目的是（　　）提供重要依据。 
　　A、为发行人申报财务会计资料的可靠性 
　　B、为提高股票发行核准工作的质量和效率 
　　C、为会计师申报财务资料 
　　D、以上均不正确 
　　15、首次公开发行股票，发行人应当符合：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币（　　）万元;或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币（　　）亿元。 
　　A、3 000，3 
　　B、5 000，1 
　　C、3 000，1  {来源：考{试大}
　　D、5 000，3 
　　16、首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近（　　）个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近（　　）个月内受到证券交易所公开谴责。 
　　A、36，12 
　　B、12，12 
　　C、36，36 
　　D、12，36 
　　17、每次参加发审委会议的发审委委员为（　　）名。表决投票时同意票数达到（　　）票为通过 
　　A、10，5 
　　B、7，3 
　　C、10，3 
　　D、7，5 
　　18、（　　）可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。 
　　A、中国证监会派出机构 
　　B、中国证券业协会 
　　C、国家发展和改革委员会 
　　D、保荐人 
　　19、承销费用的收取标准为：包销佣金为包销总金额的（　　）;代销佣金为实际售出股票总金额的（　　）。 
　　A、0、5%～l、5%、l、5%～3% 
　　B、1、5%～3%，0、5%～l、5% 
　　C、1%～2%，0、5%～l、5% 
　　D、1、5%～3%，0、5%～2% 
　　20、首次公开发行股票，发行人应当符合：最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币（　　）万元，净利润以扣除非经常性损益前后较（　　）者为计算依据。 
　　A、3 000，低 
　　B、5 000，低 
　　C、3 000，高 
　　D、5 000，高

　　我考网证券从业资格考试应用为考生提供各科目章节习题、历年真题、模拟试题，通过在线模拟考场形式、强化对知识的掌握，上万题免费做，赶快注册体验吧！

上一页12345下一页