一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）
第 1 题 发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起（　　）个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。
A．10
B．20
C．30　　本套题来源：ks.233.COM
D．60
【正确答案】： D
【参考解析】： 发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起60个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。
第 2 题 承销费用的收取标准为：包销佣金为包销总金额的（　　）；代销佣金为实际售出股票总金额的0．5%～1．5%。
A．0．5%～1．5%
B．1．5%～3%　　(⊙我考网o在线考试中心⊙)
C．1%～2%
D．1．5%～2%
【正确答案】： B
【参考解析】： 包销佣金为包销总金额的1．5%～3%。
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二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)
第 61 题 向外商转让上市公司国有股和法人股应遵循的原则有（　　）。
A．防止国有资产流失
B．符合国家产业政策要求
C．坚持“三公”原则 >我考网>在线>考试中心>>
D．维护证券市场秩序
正确答案】： A, B, C, D
【参考解析】： 向外商转让上市公司国有股和法人股应遵循如下原则：①防止国有资产流失；②符合国家产业政策要求；③坚持“三公”原则；④维护证券市场秩序。
第 62 题 在香港创业板上市的企业，发行人必须依据（　　）法律正式注册成立。
A．中国台湾
B．中国内地
C．百慕大或开曼群岛　　KS.233.COM @)@
D．中国香港
【正确答案】： B, C, D
【参考解析】： 在香港创业板上市的企业，发行人必须依据中国内地及香港地区、百慕大或开曼群岛法律正式注册成立。
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三、判断题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。正确的选A[√]。错误的选B[×]。每小题答题正确的得0.5分，答题错误、不答题的不得分)
第 101 题 招股说明书中引用的财务报表在其最近l期截止日后6个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过3个月。（　　）
A．正确　
B．错误 　本套题来源：KS.233.COM
【正确答案】： 错
第 102 题 新股东具有与老股东相同的剩余索取权，可分享发行新股前积累的盈余，这对于老股东来说就会稀释其每股收益，并可能引发股价下跌。（　　）
A．正确　
B．错误 　本套题来源：KS.233.COM
【正确答案】： 对
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完整试题点击进入：2011年9月证券从业考试《证券发行与承销》冲刺试卷(6)