证券发行与承销资料：可转换公司债券发行的申报

　　一、申报程序

　　董事会决议;股东大会决议;保荐事项;编制申报文件

　　(注意一数字要求：股东大会就发行证券事项做出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。)

　　二、可转换债券发行申请文件

　　包括基本要求(最低要求：第10号准则——上市公司公开发行证券申请文件)和申请文件目录。

　　三、可转换债券发行核准程序(与前面几讲的相关内容基本一致)

　　1、受理申请文件。证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理。

　　2、初审。

　　3、发审委审核。

　　4、核准。

　　5、证券发行。证监会核准发行之日起6个月内发行证券。

　　6、再次申请。证券发行申请未获核准的上市公司，自证监会做出不予核准决定之日起6个月后，可再次提出证券发行申请。

　　7、证券承销。上市公司发行证券，应当由证券公司承销。

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