证券发行与承销备考:上市推荐人

来源: 证券从业考试    发布时间:2012-04-01     证券从业考试视频    评论

  1.上市推荐人应当与发行人签订股票上市推荐协议,明确双方在申请(上市期间及上市后一年内)的权利和义务。(单选、判断,注意协议约定的责任时间范围) 
  2.上市推荐人的义务:(多选)
  (1)确认发行人符合上市条件;
  (2)确保发行人的董事充分了解董事的义务与责任;
  (3)协助发行人申请股票上市并办理与股票上市相关的事宜;
  (4)提交股票上市推荐书;
  (5)对股票上市文件所载的资料进行核实,保证股票上市文件内容真实、准确、完整,符合规定要求;
  (6)协助发行人健全法人治理结构;
  (7)协助发行人制定严格的信息披露制度和保密制度;
  (8)交易所规定的上市推荐人的其他义务。
  3.上市推荐人应当保证发行人的上市申请文件、上市公告书没有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏,并保证对其承担连带责任。(判断,注意上市推荐人承担保证责任)

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