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31：按照中国证监会发布的《货币市场基金管理暂行办法》以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（）。

A:1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单

B:期限在1年以内(含1年)的债券回购

C:期限在1年以内(含1年)的中央银行票据

C:剩余期限在397天以内(含397天)的债券

32：关于利率风险的描述，正确的是（ ）。

A:利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险

B:利率从两方面影响证券价格：一是改变资金的流向；二是影响公司的盈利

C:利率风险对短期债券的影响大于长期债券

C:债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成

33：政府债券的特征包括（ ）。

A:流通性强

B:免税待遇

C:收益稳定

C:安全性高

34：根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪，（ ）。

A:对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役

B:对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役

C:并处或者单处l万元以上10万元以下罚金

C:并处或者单处非法募集资金金额1％以上5％以下罚金

35：根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（ ）。

A:浮动利率债券

B:附息债券

C:贴现债券

C:息票累积债券

36：经国务院同意，于2004年8月在系统内全面部署和启动了对证券公司的综合治理工作，经过3年的综合治理，主要取得的成果有（）。

A:建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制

B:证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显着改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强

C:证券公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质性进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成

C:监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高

37：下面对债券与股票的比较，正确的是（ ）。

A:总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系

B:债券是一种有期证券；股票是一种无期证券

C:发行股票和债券是都是公司追加资本的需要

C:债券和股票是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表

38：债券与股票的比较，正确的是（ ）。

A:股票风险较大，债券风险相对较小

B:债券是一种有期投资，股票是一种无期投资

C:债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定

C:发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司

39：证券市场的基本功能有（ ）。

A:筹资-投资功能

B:定价功能

C:资本配置功能

C:规避风险功能

40：下列关于封闭式基金和开放式基金的说法正确的是（ ）。

A:开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值

B:绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行

C:开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请

C:开放式基金的赎回价是基金份额净资产值减去一定的赎回费，不直接受市场供求影响