2012年证券从业资格考试基础知识考前强化题(11)

来源: 证券从业考试    发布时间:2012-04-01     证券从业考试视频    评论

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三.判断题

01:证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循一致性原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准,但工作程序并不要求一致。()

02:理论上,股票分割或合并后股价会以相同的比例向下或向上调整,但股东所持股票的市值不发生变化。 ( )

03:信用风险是普通股票的主要风险。( )

04:设权证券是指证券所代表的权利本来不存在,而是随着证券的制作而产生,股票就是一种设权证券。( )

05:一般当市场利率下跌时,债券的市场价格便下跌;当利率上升时,债券的市场价格也随之上升。()

06:中国国际金融公司在日本债券市场发行了l00亿日元的私募债券,这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。()

07:证券公司的注册资本应当是实缴资本。 ( )

08:已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的,应及时披露有关交付或者过户事宜,其中对出现超过约定期限3个月仍未完成交付或过户的,应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间,并在此后每隔30日公告一次进展情况,商至完成交付或者过户。()

09:我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在3年以上期限内还本付息的有价证券。( )

10:有价证券都是价值的直接代表,它们本质上是价值的一种直接表现形式。 ( )

11:对经营机构的监管是《证券法》"三公"原则中公开原则的具体要求和反映。( )

12:设权证券是指证券所代表的权利本来不存在,而是随着证券的制作而产生,股票就是一种设权证券。 ( )

13:发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。 ( )

14:在我国,企业债券主要是以大型的企业为主发行的;公司债券的发行不限于大型企业,一些中型企业甚至小型企业符合一定法规标准的都有发行机会。()

15:在债券发行的定价方式中,以收益率为标的的美式招标,是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率,各中标者的认购成本是不相同的。()

16:提供虚假财务会计报告罪是指公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,严重损害股东或者其他人利益的行为。()

17:招股说明书的有效期为6个月,自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。( )

18:股票的内在价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。 ( )

19:为保护个人投资者合法权益,对于部分高风险证券产品的投资()

20:推行证券发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。( )

21:在ADR交易过程中,由托管银行向ADR的持有者派发美元红利或利息,代理ADR持有者行使投票权等股东权益。()

22:中小企业板块的总体设计可以概括为"两个不变"和"四个独立",四个独立是指运行独立、监察独立、代码独立、指数独立。()

23:向不特定对象公开募集股份的增资方式会直接影响公司原股东利益,需经股东大会特别批准。 ( )

24:发行股票是股份公司筹措公司自有资本的手段。 ( )

25:有投资者发出收购该公司股票的公开要约,证券交易所应当暂停上市公司的股票交易,并要求上市公司立即公布有关信息。( )

26:股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为法定盈余公积金。( )

27:创业板市场应当建立与投资者风险承受能力相适应的投资者准入制度,向投资者充分提示投资风险。 ( )

28:目前上海和深圳证券交易所规定,权证的标的证券发生除权的,行权比例应作相应调整,除息时也不例外。 ( )

29:从1996年开始,发行存托凭证公司的类型开始转变,传统制造业公司比重有所下降,取而代之的是以基础设施和公用事业为主的公司。()

30:具有中国特色的地方政府债券是以公司债券的形式发行地方政府债券。( )

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