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21.证券公司申请介绍业务资格,申请日前( )个月各项风险控制指标符合规定标准。
A.3
B.6
C.9
D.12
22.集合计划资产投资于一家公司发行的证券,按证券面值计算,不得超过该证券发行总量的10%,也不得超过计划资产净值的( )。
A.30%
B.25%
C.20%
D.10%
23.证券公司从事资产管理业务,应当获得证券监管部门批准的业务资格,公司净资本不低于( )。
A.1亿元
B.2亿元
C.3亿元
D.5亿元
24.按照《证券法》的要求,设立证券公司须具备的条件之一是主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币( )元。
A.5000万
B.1亿
C.2亿
D.3亿
25.对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件叙述错误的是( )。
A.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
B.取得注册会计师证书2年以上
C.不超过60周岁考试大论坛
D.执业质量和职业道德良好,在以往3年执业活动中没有违法违规行为
26.申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件之一是有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
A.10
B.15
C.20
D.25
27.《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定,包括对公司章程的要求,对主要股东资格的限制条件,明确提出了风险管理和内部控制制度,要求证券公司的注册资本应当是实缴资本,将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为5000万元、( )亿元和5亿元三个标准等。
A.1
B.2
C.3
D.4
28.证券公司申请在全国范围内设立营业部时,上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前( )名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平,最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。
A.10
B.15
C.20
D.30
29.有限责任会计师事务所的实收资本不低于( )万元,合伙会计师事务所净资产不低于( )万元才有资格申请会计师事务所证券许可证。
A.100,50
B.200,100
C.200,50
D.300,100
30.证券公司违反规定超比例自营的,在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的( )计算风险资本准备。
A.80%
B.90%
C.100%
D.120%
参考答案
21.
【正确答案】:B
【答案解析】:参见教材P294。
22.
【正确答案】:D
【答案解析】:参见教材P290。
23.
【正确答案】:B
【答案解析】:参见教材P288。
24.
【正确答案】:C
【答案解析】:参见教材P274。
25.
【正确答案】:B
【答案解析】:参见教材P312。
26.
【正确答案】:A
【答案解析】:参见教材P314。
27.
【正确答案】:A
【答案解析】:参见教材P274。
28.
【正确答案】:C
【答案解析】:参见教材P278。
29.
【正确答案】:B
【答案解析】:参见教材P313。
30.
【正确答案】:C
【答案解析】:参见教材P308。
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