一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）
第 1 题 在股权分置改革过程中，相关股东会议投票表决改革方案时，需经参加表决的股东所持表决权的（　　）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（　　）以上通过。
【正确答案】： A
【参考解析】： 公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出。
第 2 题 （　　）是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本。

【正确答案】： D
【参考解析】： 考生注意，转增股本股东权益总量和每位股东占公司的股份比例均未发生任何变化，唯一的变动是发行在外的总股数增加了。
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二、不定项选择题0.5分（共40题，每题0.5分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）
第 61 题 2007年6月，我国发布《境内机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法》，规定境内（　）经批准可在香港发行人民币债券。

【正确答案】： C, D
第 62 题 上市公司信息披露的定期报告包括（　）。

【正确答案】： A, B
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二、不定项选择题1分（共20题，每题1分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）
第 101 题 债券发行方式中的招标发行中，根据标的物不同，招标发行可分为的类别有（　　）。

【正确答案】： B, C, D
【参考解析】： A项的“美式招标”是根据中标规则不同划分的。
第 102 题 不能在A股市场开户的人员有（　　）。

【正确答案】： A, B, C
【参考解析】： 并无规定禁止公务员开户，所以D选项不符合题意，证券交易所的管理人员，未满18岁者以及证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员都不被允许在A股市场开户。
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三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的作√表示，错误的用×表示，不选、错选均不得分）
第 121 题 为保护投资者的合法权益，必须坚持“公开、公平、公正”的原则，加强对证券市场的监管。（　）
【正确答案】： 错
第 122 题 互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构(比如利率或汇率结构)，从而规避相应的风险。 （　　）
【正确答案】： 错
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