31．【答案】A
　　 【解析】筹资者在确定债券期限时优先考虑的因素是资金使用方向、市场利率变化和债券变现能力。
　　 32．【答案】C
　　 【解析】A选项是附有可转换条款的债券；B选项是附有赎回选择权的债券；D选项是附有出售选择权的债券。
　　 33．【答案】C
　　 【解析】A选项储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券；B选项赤字国债是指用于弥补政府预算赤字的国债；D选项特种国债是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债。
　　 34．【答案】B
　　 【解析】按债券形态划分的三种国债的区别表现为：①实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券；②凭证式债券是指外在形式是一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券；③记账式债券是指没有实物形态的票券，只是电脑账户中记录的债券。
　　 35．【答案】D
　　 【解析】我国为增加国有银行的资本金而发行的国债是特别国债。
　　 36．【答案】B
　　 【解析】A选项是实物债券的定义；C选项是凭证式债券的定义；D选项是货币国债的定义。
　　 37．【答案】A
　　 【解析】政府债券由于信用等级最高、安全性最高被称为“金边债券”。
　　 38．【答案】A
　　 【解析】按附新股认股权和债券能否分开来划分，债券可分为：①可分离型，即可分离交易的附认股权证公司债券，其债券与认股权可以分开，可独立转让；②非分离型，即不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖对象的债券。
　　 39．【答案】A
　　 【解析】附认股权证的公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权。预先规定的条件主要是指股票的购买价格、认购比例和认购期间。
　　 40．【答案】C
　　 【解析】C选项中，在发行纳税方面，外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。
　　 41．【答案】D
　　 【解析】过去，企业过于依赖银行体系的间接融资，发行亚洲债券正是为了改变这种不合理的融资格局。
　　 42．【答案】B
　　 【解析】封闭式基金的募集期限为3个月，自该基金批准之日起计算。封闭式基金自批准之日起3个月内募集的资金超过该基金批准规模的80％的，该基金方可成立。
　　 43．【答案】D
　　 【解析】根据《证券投资基金销售管理办法》，商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构，以及中国证监会规定的其他机构可以向证监会申请基金代销业务资格。
　　 44．【答案】B
　　 【解析】基金的变更是指基金在其运作过程中，因为某种特殊的情况和原因使基金本身或其运作过程发生重大改变。而清算是指投资基金因各种原因不再经营运作，将进行清算解散，不属于基金变更。
　　 45．【答案】C
　　 【解析】C选项属于货币基金的特点。
　　 46．【答案】A
　　 【解析】1999年，我国香港地区推出的盈富基金是亚洲推出的第一支ETF基金。
　　 47．【答案】A
　　 【解析】基金托管人的职责之一是按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜，基金清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
　　 48。【答案】B
　　 【解析】基金管理费是指支付给实际运用基金资产、为基金提供专业化服务的基金管理人的费用。股票基金的管理费率(年)为1.5％。
　　 49．【答案】A
　　 【解析】管理费和托管费费率一般须经基金监管部门认可后在基金契约或基金公司章程中订明，不得任意更改。
　　 50．【答案】D
　　 【解析】根据《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》，当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益。投资者于周五申购的基金份额不享有周五和周六、周日的收益，投资者于周五赎回的基金份额享有周五和周六、周日的收益。
　　 51．【答案】B
　　 【解析】上市公司并不需要每日提交公司披露报告。
　　 52．【答案】A
　　 【解析】题中四个选项的保证金概念要加以区分。
　　 53．【答案】D
　　 【解析】荷兰式招标以价格为标的，是以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的；美式招标同样以价格为标的，是以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的。
　　 54．【答案】B
　　 【解析】发行人推销证券的方式有两种：一是自销；二是承销。
　　 55．【答案】A
　　 【解析】沪深300指数每次调整的比例定为不超过10％。
　　 56．【答案】B
　　 【解析】加权股价指数分为基期加权股价指数、计算期加权股价指数和几何加权股价指教。
　　 57．【答案】B
　　 【解析】实际收益率=名义收益率-通货膨胀率。只有当证券投资的名义收益率大于通货膨胀率时，投资者才有实际收益；否则即使名义收益率大于0，实际上投资者也是受到损失的。
　　 58．【答案】B
　　 【解析】实际收益率=名义收益率-通货膨胀率=l0％-5％=5％。
　　 59．【答案】D
　　 【解析】根据服务对象的不同，证券投资咨询业务又可进一步细分为面向公众的投资咨询业务，为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务，为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询业务。
　　 60．【答案】D
　　 【解析】A选项私募发行是向少数特定投资者发行；B选项公募发行是向不特定的社会公众公开发行证券；C选项自办发行是指发行公司自行办理证券的发行。

2010年证券从业资格考试《市场基础知识》全真试题

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