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证券从业资格考试《证券市场基础知识》精讲讲义

二、行政法规

（一）《证券公司监督管理条例》

1．保护客户资产方面的措施

2．防范证券公司账外经营的规定

3．证券公司市场准入条件

4．完善公司治理结构的规定

5．证券公司高管人员的监管制度

6．证券公司的监管措施

（二）《证券公司风险处置条例》

1．指导思想和基本原则

2．处置证券公司风险的具体措施

3．保护客户及债权人合法权益的规定

4．《处置条例》和《企业破产法》衔接

证券市场基础知识精讲班第27讲讲义

《证券发行与承销管理办法》

三、部门规章

（一）《证券发行与承销管理办法》

1、首次公开发行股票的询价的调整合补充

2、对证券发售的规定

《首次公开发行股票并上市管理办法》

（二）《首次公开发行股票并上市管理办法》

1、强化公司的独立性

2、为创业板上市公司预留空间

3、加大中介机构责任

4、实施预先披露制度

5、取消了辅导期和增资扩股时限规定

《上市公司证券发行管理办法》

（三）《上市公司证券发行管理办法》

1、强化公开发行证券的市场约束机制2、严格募集资金管理，鼓励回报股东

3、建立上市公司非公开发行股票制度4、提高市场运行效率

《上市公司收购管理办法》

（四）《上市公司收购管理办法》

1、转变监管方式，明确监管范围

2、规范收购人和出让人行为，解决上市公司收购中的突出问题

3、减少监管部门审批豁免权利，允许收购人限期限量增持

4、鼓励市场创新，允许换股收购

5、建立市场约束机制，强化财务顾问的作用

《证券公司融资融券业务试点管理办法》

（五）《证券公司融资融券业务试点管理办法》

1、试点条件--7个

2、业务规则--7个

3、债券担保

4、权益处理

5、监督管理