2011年11月《证券交易》考试真题

来源: 证券从业考试    发布时间:2012-04-01     证券从业考试视频    评论

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  51.(  )用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债券的资金。
  A.融券专用证券账户
  B.融资专用证券账户
  C.客户信用交易担保资金账户
  D.客户信用交易担保证券账户
  52.客户融券期间,其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的,客户应当自该事实发生之日起(  )个交易日内向证券公司申报。
  A.3
  B.6
  C.10
  D.15
  53.约定客户从事融资、融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的(  )。
  A.同期金融机构活期存款基准利率
  B.同期金融机构1年期存款基准利率
  C.同期金融机构1年期贷款基准利率
  D.同期金融机构贷款基准利率
  54.某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务,该证券公司的注册资本最低限额为(  )。
  A.3000万元
  B.5000万元
  C.1亿元
  D.5亿元
  55.格式化询价是指参与者必须按照(  )规定的格式内容填报自己的交易意向。
  A.中国人民银行
  B.证券交易所
  C.交易系统
  D.结算代理人
  56.上海证券交易所对B股(人民币特种股票)实行T+3交收方式的程序中,(  )日,证券登记结算公司根据证券交易所提供的B股当日成交资料编制各结算会员的清算交收表。
  A.T-1
  B.T
  C.T+0转载自:我考网 - [Examda.Com]
  D.T+1
  57.根据我国现行有关制度的规定,过户费属于(  )收入。
  A.证券公司
  B.国家税收部门
  C.证券交易所
  D.中国登记结算公司
  58.融资专用账户用于记录(  )。
  A.证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券
  B.客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
  C.证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
  D.存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金
  59.关于内幕信息和内幕交易,下列说法正确的是(  )。
  A.对上市公司而言,所有未经披露的信息都属于内幕信息
  B.对上市公司而言,上市公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息,因此,上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易
  C.无论自己是否是内幕人员,只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的,都属于内幕交易
  D.内幕交易只可能发生在内幕人员身上
  60.指定收款账户应当是在(  )备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户,且账户名称与结算参与人名称应当一致。
  A.中国证券业协会
  B.中国证券监督管理委员会
  C.中国证券登记结算有限责任公司
  D.各登记结算机构

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