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三、判断题

1．证券营业部内部控制制度是否健全，内部控制机制是否完善是衡量证券营业部管理水平高低的重要标志。

答案：A

2．营业部内部控制的核心是风险控制，因此内部控制制度的制定要以审慎经营和化解风险为出发点。

答案：A

3．设立证券营业部时，具备证券从业资格的业务人员需要3人。

答案：B

4．证券公司经中国证监会批准设立证券服务部，应在规定的6个月筹建期内完成筹建工作。

答案：B

5．当卖出委托时，电脑将自动查验该客户的证券账户中证券数量是否充足，证券不足则应拒绝委托或视为无效委托，不得为客户提供融券交易。

答案：A

6．证券营业部是证券公司经营各项业务的主要场所。

答案：B

7．证券营业部信息技术人员编制不应少于2人，且不少于本单位总人数的5％。

答案：B

8．警告处罚可使证券从业人员暂停从业资格12个月。

答案：B

9．财务管理的对象是资金及其流转，因此资金管理是财务管理的重要内容。

答案：A

10．客户的交易结算资金只能用于客户的证券交易结算和客户提款。

答案：A