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单选题

1充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过(　　)。

A.80%

B.90%

C.70%

D.60%

※专家点评:

难易程度：易 页码：第 233 页 答案：C

2按照我国现行制度规定，为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是(　　)。

A.合格境外机构投资者选定的托管人

B.合格境外机构投资者自身

C.合格境外机构投资选定的境内证券公司

D.合格境外机构投资者的批准机构

※专家点评:

难易程度：易 页码：第 100 页： 答案：A

3根据现行有关规定，关于送股登记，下列说法正确的是(　　)。

A.证券登记结算公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股

B.证券公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股

C.证券登记结算公司根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股

D.证券交易所根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股

※专家点评:

难易程度：易 页码：第 104 页 答案：A

4下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是(　　)。

A.履行交割清算义务

B.按规定缴存结算资金

C.按要求填写开户书，并接受经纪商审查

D.按规定报告进行证券买卖的原因

※专家点评:

难易程度：易 页码：第 33、34 页 答案：D

5下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素是(　　)。

A.证券账号

B.买卖数量

C.委托地点

D.买卖方向

※专家点评:

难易程度：易 页码：第 36 页 答案：C

6我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得(　　)。

A.从证券登记结算公司的收益中提取

B.从证券交易所的业务收入中提取

C.从证券登记结算公司的业务收入中提取

D.由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳

※专家点评:

难易程度：易 页码：第 12 页 答案：B

7在我国，目前债券现货交易的价格最小变动单位为(　　)。

A.人民币0.001元

B.人民币0.01元

C.人民币0.005元

D.人民币1元

※专家点评:

难易程度：中 页码：第 41 页 答案：B

答案解释：上海证券交易所A股、债券交易和债券买断式回购的申报价格最小变动价位为0.01元，基金、权证交易为0.001元，B股为0.001美元，债券质押式回购交易为0.005元;深圳交易所A股、债券、债券质押式回购的申报价格最小变动价位为0.01元，基金交易为0.001元，B股交易为0.01港元。

8按照现行规定，下列关于委托撤单的说法，不正确的是(　　)。

A.投资者的委托在未成交前，委托人有权撤销原有委托令

B.投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托

C.投资者可以对未申报的委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单

D.对委托人撤销的委托，证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻

※专家点评:

难易程度：易 页码：第 47 页 答案：C

9按照中国结算公司深圳分公司的规定，权证交易和行权的证券、资金量终交收时点为T+1日(　　)。

A.15：00

B.13：00

C.16：00

D.11：30

※专家点评:

难易程度：易 页码：第 290 页 答案：C

10目前，我国上海证券交易所不公布的指数是(　　)。

A.A股指数

B.综合指数

C.中小企业板指数

D.基金指数

※专家点评:

难易程度：易 页码：第 161 页 答案：C

答案解释：中小企业板指数属于深圳证券交易所目前公布的指数。

11下列各项中，不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是(　　)。

A.增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识

B.配备数量适当、质量可靠的交易设施

C.使用合格的交易场所

D.加强交易设施的日常管理和维护保养

※专家点评:

难易程度：易 页码：第 90、92 页 答案：A

答案解释：增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识主要针对的是证券经纪业务的合规风险。

12交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息中不包括(　　)。

A.前一交易日单只标的证券融资买入额

B.前一交易日单只标的证券融资余额

C.前一交易日融资融券业务客户的开户数量

D.前一交易日市场融资融券交易总量信息

※专家点评:

难易程度：易 页码：第 238 页 答案：C

13在证券交易风险防范方面，对于证券公司来说，下面除了(　　)外，都属于其自律管理内容。

A.行业检查

B.内部监察

C.法律约束

D.制度建设

※专家点评:

难易程度：中 页码： 答案：C

自律管理是防范证券交易风险的重要环节，是证券公司内部和行业内部主动采取各种积极措施所进行的风险防范。自律管理包括行业检查、内部监察和制度建设。

14证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向(　　)报告。

A.证券登记结算公司

B.中国证监会

C.证券承销商

D.证券交易所

※专家点评:

难易程度：中 页码： 答案：D

答案解释：会员接受客户委托时，发现其存在异常交易行为,应当告知、提醒客户，对可能严重影响正常交易秩序的异常交易行为，可以拒绝接受委托,并及时向交易所报告。会员证券自营及资产管理等交易业务中出现异常交易行为的，也应当及时向交易所报告。而交易所将对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。

15按照规定，证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为(　　)。

A.正常交易日15：00-15：15

B.正常交易日14：57-15：00

C.正常交易日13：00-15：00

D.正常交易日15：00-15：30

※专家点评:

难易程度：易 页码：第 146 页 答案：D

16根据我国证券交易所交易规则，ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到(　　)属于异常波动。

A.+/-20%

B.+/-15%

C.+/-10%

D.+/-5%

※专家点评:

难易程度：易 页码：第 162 页 答案：B

17可转换债券是指可转换成(　　)的债券

A.权证

B.股票

C.基金

D.另一种债券

※专家点评:

难易程度：易 页码：第 6 页 答案：B

答案解释：可转换债券可转换成普通股票，因此它具有债权和期权的双重性质。

18下列属于证券委托买卖中委托****利的是(　　)。

A.了解交易风险，明确买卖方式

B.选择经纪商

C.如实填写开户书

D.采用正确的委托手段

※专家点评:

难易程度：易 页码：第 33 页 答案：B

其他三项都是委托人的义务。

19 2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最短为(　　)，最长为(　　)。

A.7天…1年

B.1天…1年

C.1天…4个月

D.7天…4个月

※专家点评:

难易程度：易 页码：第 251 页 答案：B

20(　　)指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。

A.虚拟匹配剩余量

B.虚拟未匹配量

C.虚拟开盘参考价格

D.虚拟匹配量

※专家点评:

难易程度：易 页码：第 160 页 答案：D

答案解释：(六)虚拟开盘参考价格:指特定时点的所有有效申报按照集合竞价规则虚拟成交并予以即时揭示的价格。 (七)虚拟匹配量:指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。

21从数量和质量等方面完善交易设施使其满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的(　　)。

A.技术风险

B.管理风险

C.合规风险

D.政策风险

※专家点评:

难易程度：易 页码：第 92 页 答案：A

22国债在净价交易的情况下，应计利息是根据(　　)计算的。

A.市场利率按天

B.银行利率按天

C.票面利率按天

D.同业拆借利率按天

※专家点评:

页码：第 41 页 答案：C

应计利息额=债券面值*票面利率*已计利息天数/365(天)

23对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下(　　)。

A.20%

B.30%

C.10%

D.50%

※专家点评:

难易程度：易 页码：第 53 页 答案：C

债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%;非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%。

24我国证券交易所证券指数的编制遵循(　　)的原则。

A.公平及时

B.公开透明

C.简便易用

D.高效准确

※专家点评:

难易程度：易 页码：第 161 页 答案：B

答案解释：证券指数的编制遵循公开透明的原则。

25集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每(　　)向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

A.2个月

B.1个月

C.3个月

D.半年

※专家点评:

难易程度：易 页码：第 202 页 答案：C

26做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以(　　)与投资者交易，并赚取(　　)。

A.自有资金或证券…买卖证券差价

B.客户资金或证券…手续费收入

C.客户资金或证券…买卖证券差价

D.自有资金或证券…手续费收入

※专家点评: 难易程度：易 页码：第 17 页 答案：A

27客户最多可以与(　　)家证券公司签订融资融券合同。

A.3

B.2

C.4

D.1

※专家点评:

难易程度：易 页码：第 227 页 答案：D

客户只能与1家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。

28柜台交易的转让价格一般由(　　)报出。

A.证券公司

B.投资者

C.证券交易所

D.证券登记结算机构

※专家点评:

难易程度：易 页码：第 11 页 答案：A

29严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应(　　)的凭证。

A.现金股利和股票股利

B.投票权和表决权

C.权益

D.投资回报

※专家点评:

页码：第 1 页 答案：

C.证券是各类财产所有权或债权凭证的通称,是用来证明证券持有人有权依据券面所载内容取得相应权益的凭证。

30证券交易体现出证券的(　　)特征。

A.收益性

B.流动性

C.安全性

D.市场性

※专家点评:

难易程度：易 页码：第 1 页 答案：B

31上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为(　　)。

A.1500股

B.1000股

C.500股

D.100股

※专家点评:

答案：B

交易单位：委托买卖及清算的价格以一股为准。深市B股买卖数额以一手即100股或其整数倍为单位。不足100股的零股可以卖出，但不可买进。沪市B股买卖数额一手为1000股或其整数倍为单位，不足1000股的零股可以卖出，但不能买进。

32如果上市证券发生(　　)等事项，不需进行除息或除权。

A.公积金转增股本

B.权益分派

C.配股

D.兼并

※专家点评:

难易程度：易 页码：第 156 页 答案：D

答案解释：根据交易所交易规则，上市证券发生权益分派、公积金转增股本、配股等情况，需对该证券作除权除息处理。

33某投资者当日申报“债转股”150手，当次转股初始价格为每股25元，股票当日市价为每股30元，则该投资者可转换成发行公司股票的股份数为(　　)。

A.500股

B.6000股

C.5000股

D.600股

※专家点评:

难易程度：易 题型：计算题 页码：第 134 页 答案：B

可转债转换股份数=转债手数*1000/当次初始转股价格=150*1000/25=6000股

34在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为(　　)。

A.期货交易

B.回购交易

C.远期交易

D.现货交易

※专家点评:

难易程度：易 页码：第 7 页 答案：B

此题考察回购交易的定义。

35海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立(　　)账户的投资者。

A.B字头和D字头

B.A字头和D字头

C.B字头和C字头

D.A字头和B字头

※专家点评:

难易程度：易 页码：第 249 页 答案：A

36下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有(　　)。

A.国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者

B.不是所有交易所会员均可参与买断式回购

C.所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易

D.会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险

※专家点评:

难易程度：易 页码：第 256 页 答案：B

答案解释：会员公司承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险;国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B和D字头证券账户的机构投资者;不是所有交易所会员均可参与买断式回购

37网上竞价发行大大减轻了发行组织工作的压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。这一优点是其(　　)的表现。

A.市场性

B.连续性

C.经济性

D.高效性

※专家点评:

难易程度：易 页码：第 109 页 答案：C

38在下列各项委托方式中，投资者采用(　　)时，身份确认可不由密码控制。

A.自助委托

B.电话转委托

C.网上委托

D.电话自动委托

※专家点评:

难易程度：难 页码：第 57 页 答案：B

39关于证券登记结算公司的风险保证基金，下列说法错误的是(　　)

A.风险保证基金的来源之一是由证券公司按证券交易业务量的比例缴纳

B.风险保证基金可用于因技术故障、不可抗力等造成的证券登记结算公司的损失

C.风险保证基金的来源之一是按一定比例从证券登记结算机构业务收入、收益中提取

D.风险保证基金不得用于因操作失误造成的证券登记结算公司的损失

※专家点评:

难易程度：易 页码：第 12 页 答案：D

答案解释：证券登记结算公司对于重要的原始凭证，其保存期不少于20年，同时需设立结算系统风险保证基金，用于因技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算公司的损失。风险保证基金从证券登记结算公司业务收入、收益中按一定比例提取，同时由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳。

40中国结算上海分公司对B股的境内结算参与人不涉及托管银行客户的交易实行(　　)，对境外结算参与人以及境内结算参与人涉及托管银行客户的交易实行(　　)。

A.逐项交收……逐项交收

B.净额交收……净额交收

C.逐项交收……净额交收

D.净额交收……逐项交收

※专家点评:

难易程度：易 页码：第 273 页 答案：D

41按照我国现行有关制度规定，单个合格境外机构投资者从事境内证券交易时，持有单个上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的(　　)。

A.10%

B.15%

C.5%

D.20%

※专家点评:

难易程度：易 页码：第 165 页 答案：A

42最低结算备付金限额的确定，与(　　)无关。

A.上月债券回购初始融出资金金额

B.上月买断式回购到期购回金额

C.上月交易天数

D.上月基金二级市场买入金额

※专家点评:

难易程度：中 页码：第 264 页 答案：B

最低结算备付金限额=(上月证券买入金额/上月交易天数)*最低结算备付金比例，其中：上月买入金额包括在证券交易所上市的A股、基金和债券二级市场买入额，债券回购初始融出资金金额，到期购回金额，但不包括买断式回购到期购回金额。

43深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竞价的有效价范围为发行价的(　　)以内。

A.500%

B.800%

C.200%

D.900%

※专家点评:

难易程度：易 页码：第 53 页 答案：D

44认购权证是由上市公司发行的，持有者能够按照特定的价格，在特定的时间内购买一定数量该公司股票的(　　)凭证。

A.选择权

B.存托

C.债权

D.股权

答案：A

认股权证(Warrant)是国际证券市场上近年来流行的一种最初级的股票衍生产品。它是由发行人发行的、能够按照特定的价格在特定的时间内购买一定数量该公司普通股票的选择权凭证，实质上它类似于普通股票的看涨期权。

45全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过(　　)。

A.31天

B.91天

C.7天

D.180天

※专家点评:

难易程度：易 页码：第 254 页 答案：B

46下列表述中，正确的是(　　)。

A.清算与交收统称为结算

B.清算又称交收

C.交收简称结算

D.清算又称结算

※专家点评:

难易程度：易 页码：第 259 页 答案：A

47我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股都曾经实行过回转交易制度，下列说法正确的是(　　)。

A.过去，上海证券交易和深圳证券交易所的B股实行的都是T+1回转交易制度

B.过去，上海证券交易所和深圳证券交易所的B股实行的进行的都是T+0回转交易制度

C.过去，上海证券交易所B股实行的是T+0回转交易制度，深圳交易所B股实行的是T+1回转交易制度

D.过去，上海证券交易所B股实行的是T+1回转 交易制度，深圳交易所B股实行的是T+0回转交易制度

※专家点评:

难易程度：中 页码：第 150 页 答案：B

答案解释：过去我国B股曾经实行T+0回转交易，现在债券和权证实行当日回转交易，B股实行次交易日起回转交易，即T+1回转交易。

48投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过(　　)。

A.10,000,000元

B.999,999,900元

C.99,999,900元

D.9,999,900元

※专家点评:

难易程度：易 页码：第 123 页 答案：C

49在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和(　　)等交易步骤

A.清算交收

B.市场定价

C.确认成交

D.审核认定

※专家点评:

难易程度：易 页码：第 252 页 答案：C

50某证券公司注册资本为1亿元，根据《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》的规定，其最多可以开立的证券自营账户为(　　)。

A.2个

B.5个

C.15个

D.20个

※专家点评:

难易程度：中 题型：计算题 页码：答案：D

开立多个自营帐户的，不得超过按照证券公司每500万元注册资本开立一个证券账户的标准计算的证券账户数量，所以本题最多可以开立：1亿/500万=20个

51在我国内地，(　　)与结算参与人之间进行(　　)净额结算

A.证券交易所……双边

B.证券登记结算机构……双边

C.证券登记结算机构……多边

D.证券交易所……多边

※专家点评:

难易程度：易 页码：第 261 页 答案：C

答案解释：在我国，中国证券登记结算公司事实上是作为证券市场中央结算系统各参与方的共同对手方，根据交易所的交易结果及其它非交易数据，与结算参与人之间进行资金的多边净额清算。

52根据有关规定，配股权证由(　　)根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。

A.证券交易所

B.配股主承销商

C.中国证监会

D.证券登记结算公司

※专家点评:

难易程度：易 页码：第 116 页 答案：D

配股权证的派发程序与分红派息中的红股派发过程基本一致。

53下列关于标准券的说法正确的是(　　)。

A.是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券

B.是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券

C.是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券

D.是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券

※专家点评:

难易程度：易 页码：第 248 页 答案：B

标准券是一种虚拟的回购综合债券。

54全国银行间市场质押式正回购方的权利不包括(　　)

A.在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券

B.回购期间的债券质权

C.收取回购期间的债券利息

D.按合同约定获得融入的资金款项

※专家点评:

页码：第 247 页 答案：B

回购期间的债券质权属于逆回购方。

55证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近(　　)年各项风险控制指标持续符合规定。

A.1

B.2

C.3

D.4

※专家点评:

难易程度：易 页码：第 219 页 答案：B

56按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是(　　)。

A.向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务

B.发布关于所推荐股份转让公司的分析报告

C.开立非上市股份有限公司股份转让账户

D.受托办理股份转让公司股权确认事宜

※专家点评:

难易程度：易 页码：第 135 页 答案：B

其他三项都属于代办业务。

57(　　)依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。

A.证监会派出机构

B.证券交易所

C.负责客户信用资金存管的商业银行

D.证券登记结算机构

※专家点评:

难易程度：中 页码：第 244 页 答案：A

证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求,依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知,以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。

58某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日为8月5日，交易日是11月4日，已计息天数是92天，则交易日挂牌显示的应计利息额为(　　)元。

A.1.28

B.1.26

C.1.15

D.1.10

※专家点评:

难易程度：易 题型：计算题 页码：第 41 页 答案：B

答案解释：应计利息额为：100*5%*92/365=1.26元

59所有结算参与人参与权证结算业务，均须开立(　　)账户，用于权证交易与行权的证券交收。

A.结算备付金账户

B.证券交收账户

C.权证交收履约保证金账户

D.权证交收账户

※专家点评:

难易程度：易 页码：第 290 页 答案：B

60根据市场需要，(　　)可以调整即时行情发布的方式和内容。

A.证券登记结算公司

B.证券交易所

C.证券公司

D.证券信息公司

※专家点评:

难易程度：易 页码：第 161 页 答案：B