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单选题：

1，按照现行交易规则规定，发生(　　)，证券交易所要实行临时停市。

A 行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时

B 行情传输中断的交易席位数量超过证券公司拥有的交易席位总数的5%时

C 行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的5%时

D 行情传输中断的交易席位数量超过证券交易所已开通交易席位总数的5%时

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 157 页 参考答案：A

2，证券公司自营业务不具有(　　)特点。

A 选择交易品种的自主性

B 选择交易价格的自主性

C 交易的风险性

D 收益的稳定性

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 168，169 页

参考答案：D 答案解释：自营业务的收益是不稳定的。

3，关于证券经纪业务，下列说法不正确的是(　　)。

A 在证券经纪业务中，证券经纪商要承担交易中的价格变动风险

B 在证券经纪业务中，证券公司不赚差价

C 在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入

D 证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 26，27 页

参考答案：A 在证券经纪业务中，证券经纪商不承担交易中的价格变动风险。

4，按照现行代办股份转让业务的有关规定，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原证券交易场所挂牌交易的(　　)。

A 境外股

B 法人股

C 非流通股

D 流通股

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 137 页 参考答案：D

5，下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是(　　)。

A 网上委托

B 违约责任和免责条款

C 投资范围和投资限制

D 变更和撤消

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 30 页 参考答案：C

6，下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是(　　)。

A 证券结算风险基金

B 委托手续费

C 过户费

D 印花税

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 54，55 页 参考答案：A

7，根据《深圳证券交易所交易规则》的规定A股大宗交易单笔买卖最低限额为(　　)。

A 数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

B 数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币

C 交易金额不低于500万元人民币

D 交易金额不低于100万元人民币

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 145 页 参考答案：A

8，在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是(　　)。

A 时间优先、客户优先

B 时间优先、价格优先

C 价格优先、时间优先

D 价格优先、客户优先

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 45 页 参考答案：A

9，按照中国结算公司深圳分公司的规定，权证交易和行权的证券、资金最终交收时点为T+1日(　　)。

A 11:30

B 13:00

C 15:00

D 16:00

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 290 页 参考答案：D

10，下列不属于证券经纪业务特点的是(　　)。

A 证券经纪商的中介性

B 客户指令的权威性

C 客户资料的保密性

D 交易对象的特定性

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 27，28 页

参考答案：D 答案解释：证券经纪业务的特点包括业务对象的广泛性。

11，证券在持有人之间的买卖活动体现出证券的(　　)特征。

A 风险性

B 收益性

C 流动性

D 市场性

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 页码： 参考答案：C

12，投资者买卖证券的第一步是要向(　　)申请开立证券账户。

A 证券交易所

B 存管银行

C 证券登记结算公司

D 证券公司

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 13 页 参考答案：C

13，根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为(　　)。

A 9:15至11:30，13:00至15:00

B 15:00至15:30

C 9:30至11:30、13:00至15:00

D 9:00至12:00、13:00至16:00

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 140 页 参考答案：C

14，(　　)是投资者要求证券经纪商在执行委托指令时必须按限定的价格或比限定价格更为有利的价格买卖证券。

A 柜台委托

B 市价委托

C 电话委托

D 限价委托

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 38 页

参考答案：D 答案解释：这是限价委托的定义。

15，证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币(　　)。

A 五亿元

B 二亿元

C 一亿元

D 五千万元

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 9 页 参考答案：A

16，货银对付的主要目的是(　　)。

A 规避交收对手方交收违约带来的风险，提高交易的安全性

B 防止在市场风险特别大的情况下的风险积累

C 简化操作手续，提高清算效率

D 降低结算失败率，最大限度地消除本金的风险

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 262 页 参考答案：A

17，在网上竞价发行方式下，新股竞价发行的成交原则是(　　)。

A 价格优先、同价位时间优先

B 时间优先、同时间数量优先

C 价格优先、同价位数量优

D 时间优先、同时间价格优先

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 110 页 参考答案：A

18，关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是(　　)。

A 股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%

B 股票实施特别处理后，涨跌幅限制为5%

C 股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%

D 投票实施特别处理后，涨跌幅限制为10%

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 151，152 页 参考答案：B

19，关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是(　　)。

A 认购成功者的确定方式不同

B 发行场所的确定方式不同

C 发行对象的确定方式不同

D 发行时间的确定方式不同

※专家点评: 难易程度：易 页码：第 110 页 参考答案：A

20，结算参与人出现权证卖空的，中国结算公司深圳分公司将其卖空资金划入(　　)。

A 交易所的结算账户

B 结算公司的专用清偿账户

C 结算参与人结算备付金账户

D 交易所的风险金账户

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 292 页 参考答案：B

21，深圳证券交易所实行的证券存管制度是(　　)。

A 自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限

B 自动托管，随处通卖，限定买入，托管不限

C 自动托管，指定买卖，可以转托

D 自动托管，随处通买，随处通卖，转托不限

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 107 页 参考答案：A

22采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为(　　)。(T日为申购日)

A T+2

B T+1

C T+3

D T

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 113 页 参考答案：C

23(　　)不是场外交易市场。

A 店头市场

B 证券交易所

C 债券柜台交易市场

D 银行间债券市场

※专家点评:

页码：第 9 页 答案：B 答案解释：常识题，证券交易所是场内交易市场。

24，证券投资者无论办理自助交割还是办理柜台人工交割，都需要提供(　　)。

A 证券账户卡

B 资金卡

C 银行预留印鉴卡

D 身份证

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 85 页 参考答案：B

答案解释：自助交割即客户凭资金卡、密码在自助交割机上自助进行交割;柜台人工交割即客户凭身份证、资金卡在柜台前将前一次的委托单交给交割员。

25，沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的(　　)。

A 2.8‰

B 2‰

C 2.5‰

D 3‰

※专家点评:

难易程度：中 本题题型：常识题 页码：第 59 页 参考答案：D

26，在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅度限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定(　　)。

A 申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的80%;同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%

B 申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%;同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的120%且不低于该平均数的70%

C 申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的100%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%;同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%

D 申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%;同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%

※专家点评:

难易程度：中 本题题型：常识题 页码：第 52 页 参考答案：D

27，下列属于证券委托买卖中委托****利的是(　　)。

A 如实填写开户书

B 了解交易风险，明确买卖方式

C 选择经纪商

D 采用正确的委托手段

※专家点评:

页码：第 33,34 页 参考答案：C 答案解释：其他三项属于义务。

28，对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的(　　)会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。

A 7家

B 5家

C 8家

D 10家

※专家点评: 难易程度：易 页码：第 162 页 参考答案：B

29，设A公司权证的某日收盘价是5元，A公司股票收盘价是20元，行权比例为1，次日A公司股票最多可以上涨10%，权证次日最高涨幅为(　　)。

A 20%

B 40%

C 10%

D 50%

※专家点评:

难易程度：中 本题题型：计算题 页码：第 132 页 参考答案：D

答案解释：权证涨幅价格=上一日权证收盘价+标的证券上涨幅度*125%*行权比例=5+2*125%*1=7.5 所以最高涨幅为50%

30，ETF的网下现金认购资金的结算，通过(　　)办理。

A 基金管理人

B 证券交易所

C 中国结算公司上海分公司

D 指定清算银行

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 286 页 参考答案：A

31，交易日(T日)闭市后，(　　)将当日交易成交数据发送到中国结算上海分公司。

A 证券交易所

B 地方登记公司

C 各证券营业部

D 结算参与人

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 265 页 参考答案：A

32，对于开放式基金来说，在基金(　　)的基础上再加一定的手续费，就可以得出基金证券的申购价格和赎回价格。

A 交易价格

B 单位基金份额的净资产值

C 单位基金份额的负债值

D 单位基金份额的总资产值

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 页码：

参考答案：B 答案解释：常识题，单位基金份额的净资产值即基金份额净值。

33，中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的(　　)进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。

A 真实性

B 合规性

C 齐备性

D 可行性

※专家点评:

难易程度：难 本题题型：常识题 页码：第 205 页 参考答案：C

34，证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求中不包括(　　)。

A 保持独立、客观

B 建立和完善投资对象备选库制度

C 建立严密的研究工作业务流程

D 建立研究与交易之间的交流制度

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 195，196 页 参考答案：D

应符合的要求包括建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通。

35，证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正处理机制，由(　　)根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。

A 风险监控部门

B 风险控制委员会

C 证券自营部门

D 稽核部门

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 173 页 参考答案：A

36，在集合资产管理计划中，证券公司应当至少每(　　)向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。

A 5个月

B 4个月

C 3个月

D 2个月

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 202 页 参考答案：C

37，最低结算备付金限额的确定，与(　　)无关。

A 上月交易天数

B 上月债券回购初始融出资金金额

C 上月买断式回购到期购回金额

D 上月基金二级市场买入金额

※专家点评:

难易程度：中 本题题型：常识题 页码：第 264 页 参考答案：C

38，新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用(　　)的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。

A 各证券公司

B 新股发行人

C 证券交易所

D 证券登记结算公司

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 110 页 参考答案：C

39，常见的内幕交易行为一是内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券，以下人员中，不属于内幕交易中的内幕人员是(　　)。

A 审计上市公司的审计师

B 证券交易所的有关人员

C 证券业协会的有关人员

D 上市公司的独立董事

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 175 页 参考答案：D

40，上市公司股东大会进行网络投票时，若投资者通过深圳证券交易所交易系统投票，投票代码为“(　　)+原证券代码的后四位”。

A 10

B 15

C 24

D 36

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 120 页 参考答案：D

41，一般而言，(　　)的自营买卖仅为非上市的债券买卖。

A 柜台和承销业务中

B 上市证券

C 柜台

D 承销业务中

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 168 页 参考答案：C

42，目前，我国上海证券交易所不公布的指数是(　　)。

A 基金指数

B 中小企业板指数

C B股指数

D A股指数

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 161 页 参考答案：B

43，根据我国现行证券交易拥金收取标准的规定，投资者进行A股、B股及证券投资基金交易，证券公司向其收取的佣金不得高于证券交易金额的(　　)。

A 0.4%

B 1%

C 0.3%

D 0.25%

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 57-59 页 参考答案：C

44如合格境外机构投资者的托管人出现资金交收透支，结算公司可以(　　)。

A 在T+1日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值200%的证券

B 在托管人于3个交易日内补足透支款本息及罚息的前提下，向托管人交付暂扣的证券

C 根据托管人发生的透支金额，按结算公司有关规定计收罚息

D 提请证券交易所限制或暂停透支托管人所托管合格投资者的证券买入

※专家点评:

难易程度：中 本题题型：常识题 页码：第 271，272 页 参考答案：D 在T+1日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值120%的证券;在托管人于2个交易日内补足透支款本息及罚息的前提下，向托管人交付暂扣的证券;根据托管人发生的透支金额，按人民银行有关规定计收罚息。

45对于上海证券交易所上市股票的红利派发，股票发行人接到中国证券登记结算公司上海分公司核准现金红利派发的答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向(　　)申请信息披露。

A 上海证券信息公司

B 证券登记结算机构

C 上海证券交易所

D 中国证监会

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 114 页 参考答案：C

46按照现行规定，(　　)不对证券公司的证券经纪业务进行监督。

A 中国人民银行

B 中国证监会派出机构

C 中国证监会

D 证券交易所

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 93 页 参考答案：A

47做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以(　　)与投资者交易，并赚取(　　)。

A 自有资金或证券…手续费收入

B 客户资金或证券…手续费收入

C 自有资金或证券…买卖证券差价

D 客户资金或证券…买卖证券差价

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 17 页 参考答案：C

48证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要材料应至少妥善保存(　　)年。

A 5

B 3

C 20

D 10

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 179 页 参考答案：C

49按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有(　　)。

A 即日买进的可转债当日可申请转股

B 可转债的转股申报优于买卖申报

C 可转债持有人申请“债转股”时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票

D 可转债“债转股”的申报方向为买入，单位为手，1手为100元面额可转换公司债券

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 133，134 页 参考答案：A

可转债的买卖申报优于转股申报;可转债持有人申请“债转股”时，可全部或部分申请转换成发行公司的股票;可转债“债转股”的申报方向为卖出，单位为手，1手为1000元面额可转换公司债券。

50参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在(　　)开立债券托管账户。

A 中央国债登记结算有限责任公司

B 中国证券登记结算公司

C 证券交易所

D 全国银行间同业拆借中心

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 279 页 参考答案：A

51下列有关资金划出上海A股结算参与人资金交收账户的表述中，正确的是(　　)。

A 结算参与人向银行发送划款指令

B 中国结算上海分公司贷记结算单位交收账户，向开户银行发送划款指令

C 资金划拨银行分行根据中国结算上海分公司划款指令通过系统内本、异地资金汇划系统划款

D 资金划拨银行收到资金后，向中国结算上海分公司发送入账通知

※专家点评:

难易程度：中 本题题型：常识题 页码：第 267，268 页 参考答案：C

52关于回转交易，下列说法错误的是(　　)。

A 目前，我国证券交易所的所有交易品种都不可以进行回转交易

B 回转交易是指当日买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易

C 目前，在我国证券交易所交易品种中，债券、权证和B股都可以进行回转交易

D 目前，在我国证券交易所的交易品种中，权证实行T+0回转交易

※专家点评:

页码：第 150 页 参考答案：A 债券、权证、B股都可以进行回转交易。

53购买者有卖出的权利，这种期权被称作(　　)。

A 利率期权

B 看涨期权

C 蝶式期权

D 卖出期权

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 5 页 参考答案：D

54证券公司应当在每一月份结束后(　　)内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

A 5日

B 7日

C 3日

D 10日

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 238 页 参考答案：D

55国债在净价交易的情况下，应计利息是根据(　　)计算的。

A 同业拆借利率按天

B 银行利率按天

C 市场利率按天

D 票面利率按天

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 41 页

参考答案：D 应计利息额=债券面值*票面利率/365(天)*已计利息天数

56开放式基金在上海证券交易所场内系统申购和赎回，其成交价格按当日基金份额净值确定。由于申报价格拦不能空白，故约定始终都填写为(　　)。

A 1.11元

B 100元

C 0元

D 1元

※专家点评: 难易程度：易 页码：第 123 页 参考答案：D

57证券是用来证明证券(　　)有权取得相应权益的凭证。

A 证券发行人

B 证券承销商

C 证券持有人

D 证券托管人

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 1 页 参考答案：C

58在我国，证券公司要取得交易席位，应向(　　)提出申请。

A 中国证监会

B 证券登记结算机构

C 证券交易所

D 证券业协会

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 23 页 参考答案：C

59中小企业板上市公司出现(　　)情形时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A 最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1500万元

B 最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1000万元

C 最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金金额超过1800万元

D 最近一个会计年度的审计结果显示公司违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元

※专家点评:

难易程度：中 本题题型：常识题 页码：第 153 页 参考答案：D

60根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于(　　)。

A 人民币10亿元

B 人民币8亿元

C 人民币5亿元

D 人民币2亿元

※专家点评:

难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 136 页 参考答案：C

答案解释：最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。