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第二章 证券交易程序

一、单项选择题

1.委托指令根据( )，有买进委托和卖出委托。

A.委托时效限制

B.买卖证券的方向

C.委托价格限制

D.委托订单的数量

2.委托指令根据( )，有市价委托和限价委托。

A.买卖证券的方向

B.委托时效限制

C.委托价格限制

D.委托订单的数量

3.委托指令根据( )，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

A.买卖证券的方向

B.委托价格限制

C.委托订单的数量

D.委托时效限制

4.在订单匹配原则方面，我国采用( )。

A.价格优先原则、时间优先原则

B.经纪商优先原则

C.按比例分配原则、数量优先原则

D.客户优先原则、做市商优先原则

5.对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成一个( )环节，证券交易过程才告结束。

A.清户

B.登记过户

C.清账销户

D.余额清算

6.开立( )是投资者进行证券交易的先决条件。

A.储蓄账户

B.证券账户

C.结算账户

D.基金账户

7.根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规定，( )对证券账户实施统一管理。

A.中国证券登记结算有限责任公司

B.中国证券登记结算有限责任公司广州分公司

C.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

D.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

8.按( )划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国证券登记结算有限责任公司认可的其他证券。

A.交易金额

B.交易场所

C.账户用途

D.投资者种类

9.对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立( )个。

A.1

B.3

C.4

D.5

10.对于国家法律法规和行政规章规定需要的( )特殊法人机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。

A.资产独立核算

B.证券分级管理

C.资产分户管理

D.证券分户管理

11.目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用( )。

A.代码制

B.挂名制

C.匿名制

D.实名制

12.自然人及一般机构开立证券账户，可以通过( )办理开户手续。

A.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

C.中国证券登记结算有限责任公司

D.中国证券登记结算有限责任公司委托的分布在全国各地的开户代理机构

13.上海证券账户当日开立，( )生效。

A.当日

B.次一交易日

C.第二个工作日

D.第二天

14.深圳证券账户当日开立，( )即可用于交易。

A.当日

B.第二天

C.次一交易日

D.第二个工作日

15.( )是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

A.证券托管

B.证券交易

C.证券存管

D.证券交付

16.( )是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

A.证券交付

B.证券存管

C.证券交易

D.证券托管

17.对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由( )托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。

A.证券公司

B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

C.中国证券登记结算有限责任公司

D.交易参与人

18.上海证券代码和深圳证券代码都为一组( )位数字。

A.3

B.5

C.6

D.8

19.如不在委托单上特别注明，均按( )处理。

A.当日有效

B.撤销

C.次日有效

D.无效

20.从委托价格的( )看，可以将委托分为市价委托和限价委托。

A.波动区间

B.有效性

C.限制形式

D.高低

21.市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内( )买进或卖出证券。

A.最合理的价格

B.最高的价格

C.最低的价格

D.当时的市场价格

22.市价委托的缺点是( )。

A.成交速度慢

B.容易坐失良机，遭受损失

C.只有在委托执行后才知道实际的执行价格

D.必须等市价与限价一致时才有可能成交

23.以下( )是上海证券交易所和深圳证券交易所都可以接受的市价申报。

A.最优5档即时成交剩余转限价申报

B.本方最优价格申报

C.最优5档即时成交剩余撤销申报

D.对手方最优价格申报

24.债券质押式回购的计价单位是( )。

A.每百元资金到期年收益率

B.每百元面值债券的到期购回价格

C.每百元面值债券的到期购回现值

D.每百元资金到期加权平均年收益率

25.债券买断式回购的计价单位是( )。

A.每百元资金到期年收益率

B.每百元面值债券的到期购回现值

C.每百元面值债券的到期购回价格

D.每百元资金到期年收益额

26.上海证券交易所规定( )的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。

A.债券质押式回购交易

B.基金交易

C.债券买断式回购交易

D.权证交易

27.深圳证券交易所规定( )的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。

A.基金交易

B.债券买断式回购交易

C.权证交易

D.债券质押式回购交易

28.上海证券交易所规定( )的申报价格最小变动单位为0.005元人民币。

A.权证交易

B.债券买断式回购交易

C.基金交易

D.债券质押式回购交易

29.深圳证券交易所规定B股交易的申报价格最小变动单位为( )。

A.0.001元人民币

B.0.01元人民币

C.0.01港元

D.0.001美元

30.上海证券交易所规定B股交易的申报价格最小变动单位为( )。

A.0.01元人民币

B.0.001元人民币

C.0.01港元

D.0.001美元

31.上海证券交易所和深圳证券所都规定( )的申报价格最小变动单位为0.001元人民币。

A.基金交易

B.债券质押式回购交易

C.权证交易

D.债券买断式回购交易

32.从2002年3月25日开始，国债交易率先采用( )。

A.全值交易

B.净价交易

C.全价交易

D.净值交易

33.某债券面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是l2月18日，则已计息天数是( )天，交易日挂牌显示的应计利息额是( )元。

A.134，1.86

B.136，1.86

C.135，1.84

D.136，1.84

34.上海证券交易所规定证券投资基金佣金不超过成交金额的( )，起点5元。

A.0.1%

B.O.3%

C.3%

D.1%

35.( )是填写委托单的第一要点。

A.证券账户号码

B.买卖数量

C.买卖证券的名称

D.买卖方向

36.根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为( )。

A.应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×已计息天数

B.应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×未计息天数

C.应计利息额=债券价值×票面利率÷365(天)×已计息天数

D.应计利息额=债券面值×贴现利率÷365(天)×已计息天数

37.( )属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券公司在而投资者清算交收时代为扣收。

A.过户费

B.资本利得税

C.佣金

D.印花税

38.( )是客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。

A.当面委托

B.市价委托

C.电话委托

D.限价委托

39.在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了( )的申报原则。

A.会员优先

B.客户优先

C.时间优先

D.价格优先

40.有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13：40;乙的买入价10.40元，时间为13：25;丙的买入价10.70元，时间为13：25;丁的买入价10.75元，时间为13：38。那么他们交易的优先顺序应为( )。

A.丁、甲、丙、乙

B.丁、丙、乙、甲

C.丙、丁、乙、甲

D.丙、乙、丁、甲

41.在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的( )。

A.9：20～9：30

B.9：15～9：25

C.9：25～9：35

D.9：10～9：20

42.涨跌幅价格的计算公式为( )。

A.涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)

B.涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例)

C.涨跌幅价格=今开盘价×(1±涨跌幅比例)

D.涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例)

43.某投资者于2008年10月17日在沪市买入2手X国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%)，成交价l32.75元，则已计息天数为( )。

A.123天

B.l24天

C.126天

D.127天

44.2008年9月19日，证券交易印花税对( )按1‰税率征收，对受让方不再征收。

A.所有投资者

B.证券公司

C.买入方

D.出让方

45.在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

A.全价交易

B.市价交易

C.净价交易

D.买卖价交易

46.下列关于连续竞价的说法错误的是( )。

A.在无撤单的情况下，委托当日有效

B.能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交

C.开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价

D.连续竞价期间未成交的买卖申报，自动撤销

47.下列关于连续竞价的说法错误的是( )。

A.在无撤单的情况下，委托当日有效

B.能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交

C.开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价

D.连续竞价期间未成交的买卖申报，自动撤销

48.关于申报时间，上海证券交易所规定，每个交易日( )的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。

A.9：15～9：20

B.9：20～9：25

C.14：57～15：00

D.13：00～15：00

49.关于申报时间，深圳证券交易所则规定，每个交易日( )交易主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报作处理。

A.9：15～9：20

B.9：15～9：25

C.9：25～9：30

D.14：57～15：00

50.深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的( )为开盘集合竞价时间。

A.9：15～9：25

B.9：20～9：35

C.9：25～9：35

D.14：57～15：00

51.深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的( )为收盘集合竞价时间。

A.9：15～9：20

B.9：20～9：35

C.13：00～15：00

D.14：57～l5：OO

52.如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取( )为成交价。

A.使未成交量最小的申报价格

B.距前收盘价最近的价位

C.可实现最大成交量的价格

D.中间价

53.如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，上海证券交易所取( )为成交价。

A.中间价

B.可实现最大成交量的价格

C.使未成交量最小的申报价格

D.距前收盘价最近的价位

54.上海证券交易所将使未成交量最小的申报价格作为成交价格时，若有两个以上使未成交量最小的申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，其( )为成交价格。

A.使未成交量最小的申报价格

B.可实现最大成交量的价格

C.距前收盘价最近的价位

D.中间价

55.根据现行制度规定，无论买入或卖出，ST股票价格涨跌幅度不得超过( )。

A.2%

B.5%

C.6%

D.7%

56.中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下( )。

A.3%

B.4%

C.5%

D.6%

57.中小企业板开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下( )。

A.3%

B.4%

C.5%

D.6%

58.证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的( )，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

A.3‰

B.4‰

C.5‰

D.6‰

59.在上海证券交易所，A股的过户费为( )，起点为1元。

A.成交金额的0.l‰

B.成交面额的1‰

C.成交金额的5‰

D.成交面额的0.5‰

60.在上海证券交易所B股的结算费为( )。

A.成交金额的1‰

B.成交面额的0.1‰

C.成交金额的0.5‰

D.成交面额的5‰

61.某投资者于某年10月17日在沪市买入2手X国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%)，成交价132.75元;次年1月6日卖出，成交价130.26元。然后，于2月2日在深市买入Y股票(属于A股)500股，成交价10.92元;2月18日卖出，成交价11.52元。假设经纪人不收委托手续费，对国债交易佣金的收费为成交金额的0.2‰，对股票交易佣金的收费为成交金额的2.8‰，买入X国债的实际付出是( )。

A.2 738.68

B.2 737.68

C.2 737.38

D.2 738.38