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第一部分：单选题

请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。

1．准确地说，（　　）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》

B．机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》

C．机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

D．国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》

2．公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（　　）。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。

A．20％

B．30％

C．40％

D．50％

3．按照（　　）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

A．交易品种的对象

B．交易规模

C．交易场所

D．交易性质

4．为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家 （　　） 的规定。

A．货币政策

B．财政政策

C．产业政策

D．价格政策

5．可转换债券是指可兑换成（　　）的债券。

A．股票

B．另一种债券

C．期货

D．现金

6．证券（　　）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

A．清算

B．交割

C．交收

D．登记

7．在年度报告中，对持股（　　）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。

A．2％

B．5％

C．8％

D．10％

8．综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（?

A．经纪业务

B．代理业务

C．自营业务

D．承销业务

9．证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（　　）。

A．证券自营业务风险、证券经纪业务风险

B．基本风险和非基本风险

C．系统风险和非系统风险

D．经营管理风险和政策法律风险

10．（　　）不是证券公司的监督检查机构。

A．证券公司自身

B．投资者

C．证券交易所

D．证券管理部门