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31.证券回购交易的另一方面是( )暂时放弃相应资金的使用权,从而获得融资方的证券抵押权,并于回购期满时归还对方抵押的证券,收回融出资金并获得一定利息。
A.融券方
B.资金供应者
C.证券购入者
D.资金贷出者
32.发行日交收方式适用于( )。
A.证券买卖双方在交易达成后
B.上市公司分割股份并通知原股东更换新股
C.上市公司增资发行新股,原股东卖出其新股优先购股权
D.无法进行例行交收的客户
33.按照规定公式,若要计算会员T日结算头寸余额,可能涉及( )项目。
A.T日存款
B.T日提款
C.T+1日存款
D.T+1日提款
34.在证券交易市场上,有一些以金融衍生工具为对象的交易,它们主要包括( )。
A.金融期货
B.金融期权
C.股票
D.债券
5。存托凭证
35.年度报告中的财务报告包括:( )。
A.比较式资产负债表
B.财务状况变动表
C.比较式利润表及利润分配表
D.会计报表附注
5。审计意见
36.股权与债权过户的种类有( )。
A.交易性过户
B.同一账户明细账转户
C.非交易性过户
D.账户挂失转户
37.证券交易所会员参加交易先要取得交易席位,取得普通席位有( )条件。
A.具有会员资格
B.具有高水平的进场交易人员
C.具有一定量的证券买卖
D.具有一定水平的证券交易分析师
5。缴纳席位费
38.根据有关规定,尚未公开的( )信息属于内幕信息。
A.发行人经营政策或者经营范围发生重大变化
B.中国人民银行作出降低存贷款利率的决定
C.发行人发生重大经营性或者非经营性亏损
D.持有发行人2%的发行在外的普通股的股东,其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2%以上的事实
5。涉及发行人的重大诉讼事项
39.在证券经纪关系中,客户是( )。
A.委托人
B.受托人
C.授权人
D.代理人
40.针对证券公司自营风险,管理层可通过事先设立( )、( )、( )、( )等一系列指标来实施监控。
A.资本充实率
B.资产负债率
C.资金周转率
D.资产速动比率
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