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三、判断题

1.卖出期权指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融工具的权利。（　　）

2.权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按市场价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。（　　）

3.期货交易是非标准化的，可在场内市场进行，也可在场外市场进行。（　　）

4.所有的开放式基金除了申购和赎回外，都可以像买卖股票、债券一样进行交易。（　　）

5.股票上市交易后，如果发现不符合上市条件，直接终止其上市交易。（　　）

6.合格境外机构投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。（　　）

7.股票、债券、权证、可转换债券等属于基础性的金融产品。（　　）

8.公正原则是指公正地对待证券交易的参与各方，公正地处理证券交易事务。（　　）

9.1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。（　　）

10.证券交易的特征主要表现为证券的风险性、流动性和安全性。（　　）

11.在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过委托经纪商代理才能买卖证券。（　　）

12.证券交易所总经理由理事会任免。（　　）

13.中国证券登记结算有限责任公司在上海和深圳两地各设立了一个分公司。（　　）

14.我国上海证券交易所和深圳证券交易所分别采用会员制和公司制组织形式。（　　）

15.证券交易所的设立和解散，由国务院决定。（　　）

16.注册资本不足l亿元人民币的证券公司不可经营证券资产管理业务。（　　）

17.期货交易在多数情况下要进行实物交收，只有少数是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。（　　）

18.金融期货合约是由买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。（　　）

19.对于开放式基金来说，如果是非上市的，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回。（　　）

20.经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。（　　）

21.深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立2个或2个以上的交易单元。（　　）

22.证券交易所会员应当设会员代表l名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。（　　）

23.债券也是一种有价证券，是社会各类经济主体为向第三方贷出资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。（　　）

24.股票可以表明投资者的股东身份和权益，股东可以据以获取股息和红利。（　　）

25.交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位。（　　）

26.普通席位与专用席位均不得转让和退回。（　　）

27.根据我国证券交易所现行制度的规定，证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位。（　　）

28.证券交易所无论何种会员都不能提出终止会籍的申请。（　　）未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。（　　）

29.对于不履行义务的会员，无论情节轻重证券交易所都有权给予一定的处分。（　　）

30.证券交易的对象就是证券买卖的标的物。（　　）

31.证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。（　　）

32.证券市场有效性包括证券市场的高效率和低成本两方面的要求。（　　）

33.在指令驱动系统下，在竞价市场中，证券交易价格是由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动的。（　　）

34.在报价驱动系统中，交易双方既可以通过做市商买卖证券，也可以直接进行交易。（　　）

35.在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。（　　）

36.证券成交速度快，说明其流动性很好。（　　）

37.信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易，也称为融资融券交易。（　　）

38.证券公司的注册资本应当是实缴资本。（　　）

39.合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资在交易所上市的除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、经中国证券监督管理委员会批准设立的开放式基金，但不可参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。（　　）

40.证券投资者既可以是自然人，也可以是法人。（　　）

41.深圳证券交易所会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向深圳证券交易所缴纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。（　　）

42.金融期权合约是指由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种特定金融工具的标准化协议。（　　）

43.深圳证券交易所会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行(交易所另有规定的除外)。（　　）

44.会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接。（　　）

45.债券回购交易是指债券买卖双方在成交后的某个时间约定于某时以某价格再进行反向交易的行为。（　　）

46.证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。（　　）

47.金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。（　　）

48.股票交易只可以在证券交易所进行。（　　）

49.股票交易是以股票或认股权证为对象进行的流通转让活动。（　　）

50.证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。（　　）

51.只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为“债券交易”。（　　）

52.证券交易场所是供已发行的证券进行流通转让的市场。（　　）

53.店头市场即场外交易市场，二者可以等同。（　　）

54.根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。（　　）

55.现货交易是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。（　　）

56.金融期权合约是指合约买方向卖方支付一定费用(称为期权费或期权价格)，在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。（　　）

57.金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。（　　）

58.上市开放式基金除了申购和赎回外，也可以在二级市场上进行买卖。（　　）