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41.根据有关规定,()属于内幕人员。
A.发行人董事会决议的打字员
B.证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员
C.通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员
D.为发行人进行审计的注册会计师
42.股票的发行和交易应遵循的原则是:()。
A.公开
B.公平
C.公正
D.诚实信用
43.在我国,证券登记结算机构设立应当具备的条件有()。
A.自有资金不少于人民币2亿元
B.具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所
C.主要管理人员和业务人员具有证券从业资格
D.中国证监会规定的其他条件
44.证券经纪商有()作用。
A.充当证券买卖的媒介
B.代替客户进行决策
C.向客户融资融券
D.提供咨询服务
5。稳定证券市场
45.按风险起因不同,证券经纪业务的风险主要包括()。
A.政策风险
B.基本风险
C.系统保障风险及其他风险
D.经营管理风险
46.根据规范证券回购业务的有关规定,我国回购交易的条件主要涉及()。
A.证券回购的券种
B.证券回购的交易时间
C.以券融资方在回购期间存放的标准券数量
D.以资融券方在初始交易前须存入的资金数量
47.证券交易所竞价的结果有()的可能。
A.全部成交
B.推迟成交
C.不成交
D.部分成交
48.证券回购交易的另一方面是()暂时放弃相应资金的使用权,从而获得融资方的证券抵押权,并于回购期满时归还对方抵押的证券,收回融出资金并获得一定利息。
A.融券方
B.资金供应者
C.证券购入者
D.资金贷出者
49.现行的证券交易竞价方式有()
A.拍卖竞价
B.招标竞价
C.集合竞价
D.连续竞价
50.营业部安全保卫制度的基本内容一般包括()。
A.营业场所的安全保卫要求
B.重要凭证、支票、印鉴的保管制度
C.票券运送的安全保卫制度
D.安全保卫值班的制度
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