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53．证券营业部财务管理制度的主要内容包括（）。

A．认真履行财务管理工作职责

B．严格执行国家有关部门制定的各项财务规章制度

C．检查监督各类资金和财产的管理和使用情况

D．正确核算各项财务收支

E．进行严格的内部管理

54．证券营业部对上级公司拨入的营运资金管理的内容一般包括（）。

A．正确核算营运资金的运行状况

B．及时提供会计资料，力求其保值增值

C．对于上级拨入的资金的占用，证券营业部应向公司计付利息

D．上级拨入的营运资金应至少足以支付场地租金等基本开支

E．上级公司应足额划入营运资金，并不得在验资后抽逃

55．以引起风险的原因为标准，证券交易风险可分为以下几种类型（）。

A．法律风险

B．政策风险

C．市场风险

D．经营风险

E．管理风险

56．证券交易系统性风险包括（）。

A．利率风险

B．购买力风险

C．经济风险

D．政治风险

E．转换风险

57．证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形（）。

A．受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

B．证券公司工作人员申报差错引起的风险

C．无权或越权代理而造成的风险

D．技术原因而造成的风险

E．交割失误引起的风险

58．针对证券公司自营风险，管理层可通过设立（）等指标来实施监控。

A．资产流动比率

B．资产速动比率

C．资本充足率

D．资金周转率

E．资产负债率

59．风险准备金提存的用途主要有（）。

A．弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失

B．赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失

C．补偿自营买卖中的损失

D．弥补保证金损失

E．弥补信用风险损失

60．证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括（）。

A．明确界定权限范围

B．制定各种量化指标和技术性措施

C．加强内部控制

D．加强财务管理

E．建立健全、完善的内部监控体系