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一、 单项选择题:本大题共10个小题,每小题1分,共10分。在每个小题给出的四个选项中,只有一个符合题目要求,请把正确选项前的字母填在横线上。
1、 证券交易所会员证券商办理席位申请后,由证券交易所____批准。
A、理事长 B、总经理
C、理事会 D、会员大会
2、 证券经营机构要成为证券交易所的会员,由证券交易所____审核批准。
A、理事长 B、总经理
C、理事会 D、会员大会
3、 转托管可使投资者于____日就可以在转入券商(新的托管券商)处卖出证券。
A、T+0
B、T+1
C、T+3
D、T+5
4、 投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少______,应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予以公告。
A、2% B、3%
C、10% D、5%
5、 发行人营业用主要资产的抵押、出售或报废,一次超出该资产的____属内幕重大信息。
A、5% B、10%
C、20% D、30%
6、 当上市公司或其关联公司持有证券经营机构____以上的股份时,该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。
A、5%
B、10%
C、30%
D、51%
7、 在三级清算模式中,证券商同投资人进行资金净额交收,是___清算。
A、一级 B、二级
C、三级 D、四级
8、 上市公司配股募集资金后,公司预测的净资产收益率应达到或超过___。
A、10%
B、9%
C、同期银行存款利率水平
D、一年期银行定期存款利率水平
9、 新股上网定价发行,每一股票帐户申购股票数量上限为当次社会公众股发行数量的___。
A、百分之一
B、千分之三
C、千分之一
D、万分之一
10、 上市公司应在每个会计年度的前六个月结束后___内编制完成中期报告。
A、120日 B、60日
C、180日 D、20日
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