第九章 证券业从业人员的资格管理和行为规范(1-2)

　　第一节　证券业从业人员的资格管理

　　1、证券从业人员是指证券中介机构中一些特定岗位的人员，可分为管理人员和专业人员两类。

　　2、从业人员的资格种类：第一，证券承销从业资格;第二，证券经纪从业资格;第三，证券投资咨询从业资格。

　　3、高级管理人员的从业资格，证券从业人员的从业资格。

　　4、证券业从业人员资格考试与注册制度，资格考试的申请条件、考试组织与证书、资格认定，注册和资格维持。

　　第二节　证券从业从业人员的行为准则

　　1、证券从业人员行为规范的作用：第一，规范证券业从业人员的业务行为，保证证券市场的良好秩序，促进证券业的健康发展;第二，提高证券业从业人员的业务素质，完善从业人员的人格，建立高素质的从业人员队伍;第三，健全证券业务活动的内部监督和社会监督机制，树立证券业良好的职业风气和职业形象。

　　2、证券业从业人员行为规范的内容：第一，正直诚信;第二，勤勉尽责;第三，廉洁保密;第四，自律守法。

　　3、证券业从业人员的行为准则：第一，保证性行为;第二，禁止性行为。

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