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一、单项选择题

1．投资基金在组织上不同于股份有限公司的典型特征是（　　）。

A．共同投资、共享收益、共担风险的原则

B．投资者享有股权性收益

C．投资基金运用现代信托关系原则

D．投资基金的资金有专门用途

2．基金资产（　　）以上投资于债券的为债券基金。

A．80%

B．70%

C．60%

D．50%

3．目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为（　　）元。

A．100

B．1000

C．500

D．10000

4．个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设（　　）个基金账户。

A．1

B．2

C．3

D．4

5．根据（　　）的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。

A．基金存续期

B．法律形式

C．托管人

D．投资理念

6．场内申购、赎回ETF采用的方式是（　　）。

A．份额申购、份额赎回

B．金额申购、份额赎回

C．金额申购、金额赎回

D．份额申购、金额赎回

7．依据《证券投资基金法》，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起（　　）做出核准的决定。

A．2个月内

B．4个月内

C．6个月内

D．8个月内

8．开放式基金的基金合同生效要求所募集金额不少于（　　）。

A．1亿元

B．2亿元

C．5亿元

D．10亿元

9．因为ETF基金标的指数调整而导致的现金替代属于（　　）。

A．禁止现金替代

B．可以现金替代

C．必须现金替代

D．可能现金替代

10．有效市场的最佳选择是（　　）。

A．积极型管理

B．消极型管理

C．恒定混合管理

D．以上都不合适

答案及解析

一、单项选择题

1．C

[解析]投资基金在组织上不同于股份有限公司的典型特征是其成立的法律依据不同，其是按照现代信托关系原则设立的。

2．A

[解析]80%以上基金资产投资于债券的为债券基金

3．B

[解析]目前我国开放式基金的最低认购金额为1000元人民币。

4．A

[解析]按照法律规定，个人投资者开立基金账户时，每个有效证件只能开立1个基金账户。

5．B

[解析]依据法律形式的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。

6．A

[解析]场内申购、赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式；场外申购赎回采用金额申购、份额赎回的方式。

7．C

[解析]依据相关法律．中国证监会应自受理封闭式募集申请之日起6个月内做出核准或不予核准的决定。封闭式基金在经中国证监会核准后方可发售基金份额。

8．B

[解析]开放式基金的基金合同生效需要符合的条件之一是基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元。

9．C

[解析]必须现金替代的证券一般是由于标的指数调整，即将被剔除的成分证券。

10．B

[解析]有效市场中采取消极型管理策略获取市场平均收益是最明智的选择，在有效市场环境下任何企图击败战胜市场的积极型管理行为都是愚蠢的，也是不可能的。因此本题选B。