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证券从业资格考试《投资基金》模拟练习题
79.基金管理人对基金契约的变更必须建立在( )基础上,并对基金持有人提供相应的保护。
A.公平
B.公正
C.自愿
D.诚实信用
80.我国证券投资基金监管的主要方式是( )
A.中国证监会及派出机构监管
B.交易所的监管
C.舆论监督
D.协会自律组织监督
81.对证券投资基金的监管主要包括( )
A.管理公司的监管
B.对基金托管人的监管
C.对证券投资基行为的监管
D.对基金投资人的监管
82.基金托管人需定期向中国证监会报送( )
A.监察稽核报告
B.公司财务和自有资金运用情况报告
C.基金持有人名册
D.对基金管理公司的监督报告
83.基金管理公司内部控制制度的主要问题( )
A.对特定岗位缺乏强制性的约束
B.内部控制制度执行不力监察体系不完善
C.缺乏风险度量的措施
D.缺乏合理的净值估算系统
84.基金管理公司董事会对下列事项( )审议时,须经三分之二以上的独立董事同意方可生效。
A.基金管理公司的关联交易
B.基金管理公司董事高级管理人员的薪酬及其他形式的报酬
C.基金管理公司租用基金专用交易席位
D.基金管理公司聘请更换会计师事务所
85.自律承诺的主要内容包括( )
A.坚持"公平公正公开"的原则,维护基金持有人的利益,促进证券市场的健康发展
B.规范经营,严格自律,建立完善内部管理制度和风险控制制度
C.加强与境外基金管理公司托管银行以及境内成员的交流和沟通,提高基金管理水平和托管水平
D.加强基金的宣传及投资者教育,共同培育投资基金市场
86.优化基金管理公司的法人治理结构必须把握好以下( )问题
A.建立股东会董事会监事会和经理层之间的合理的制衡机制
B.强化基金管理公司基金托管人基金发起人之间的制约机制
C.建立健全内部控制机制及制度,尤其是开放式基金的制约机制
D.优化包括资本市场体系监管水平法律环境在内的基金管理公司外部
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