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证券从业资格考试《投资基金》练习题

（二）多项选择题

1.证券投资管理人在进行投资管理业务之前，必须了解（      ）。

A.金融市场的资产构成                 

B.金融市场的结构

C.金融市场的交易机制                 

D.金融市场的投机成本

[参考答案]   A B C

2.按照交易的金融产品，金融市场可以划分为（        ）。

A.股票市场                  

B.债券市场            

C.货币市场

D.资本市场                  

E.期货期机市场

[参考答案]   A B C E

3.如果按照发行人进行划分，债券可以分为国家债券，以及（       ）。

A.地方政府债券                        B.公司债券

C.其他机构债券                        D.外国债券

[参考答案]   A B C D

4.一种债券的信用等级越高，则（       ）。

A.发行人的违约风险越低               

B.发行人的违约风险越高

C.筹集资金的成本较低                 

D.筹集资金的成本较高

[参考答案]   A C

5.成熟的货币市场为短期资金的投资以及头寸的调剂提供了大量高流动性的投资渠道，其中包括短期国债，还包括（        ）。

A.商业票据                  

B.银行承兑汇票        

C.存款凭证

D.回购协议                  

E.股票期权

[参考答案]   A B C D

6.一般来说，以股票和债券为代表的金融资产的二级市场交易可以在（      ）的交易场所进行。

A.证券交易所                         

B.场外市场

C.私人设立的交易系统                 

D.经授权的某些电子交易系统

[参考答案]   A B D

7.场外交易市场是（       ）。

A.对上市证券和未上市证券进行交易

B.是无形交易市场

C.通过电子系统和电话方式连接各市场参与者

D.可以包括交易者这间直接进行交易的市场

[参考答案]   A B C D

8.证券经纪人和自营商的区别包括（        ）。

A.经纪人代理客户执行订单并取得佣金

B.经纪人自己也持有交易证券的头寸

C.自营商在不同市场中承担不同的责任

D.自营商为自已买卖证券，获取投资收益

[参考答案]   A C D

9.证券资产管理人的主要客户类型包括（      ）。

A.保险公司                   B.养老基金               C.投资基金

D.存款机构                   E.风险资本'

[参考答案]   A B C D

10.证券资产管理人所所提供的市场服务主要包括（        ）。

A.信息披露                             

B.理财顾问

C.更多的投资选择                       

D.与客户协商收益比率

[参考答案]   A B C