第五章　证券投资基金运作的市场监管体系
　　（一）单项选择题
　　1．对在交易所上市的基金履行一线监管职责的是（　　）。
　　A：中国证监会　　
　　B：证券公司
　　C：证券交易所　　
　　D：中国人民银行
　　[答]　　C
　　2．基金托管人的资格核准及监管工作需由中国证监会和（　　 ）共同负责。
　　A：证券交易所　　
　　B：中国人民银行
　　C：财政部　　
　　D：基金管理公司
　　[答]　　B
　　3．证券投资基金的监管的重点是（　　）。
　　A：对基金管理公司的监管
　　B：对基金托管人的监管
　　C：对基金投资者的监管
　　D：对证券投资基金行为的监管
　　[答]　　D
　　4．基金募集前（　　），基金发起人应在指定的报刊上登载招募说明书。
　　A：一天　　 
　　B：三天
　　C：七天　　 
　　D：十天
　　[答]　　B
　　5．监管的首要原则是（　　 ）。
　　A：保护投资者利益原则　　
　　B：法制管理原则
　　C：“三公”原则　　 
　　D：监管与自律并重原则
　　[答]　　A
　　6．证券交易所的会员（　　 ）。
　　A：可以自动转让交易席位
　　B：转让交易席位必须由证监会审批
　　C：转让交易席位必须由证券交易所审批
　　D：不得转让交易席位
　　[答]　　C
　　7．1998年中国证监会下发的（　　）中，对基金监管的内容作出了详细的规定。
　　A：《证券投资基金管理暂行办法》
　　B：《证券交易所管理办法》
　　C：《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》
　　D：《开放式投资基金试点办法》
　　[答]　　C
　　8．基金托管人一般由（　　 ）聘请。
　　A：基金发起人　　 
　　B：基金托管人
　　C：基金持有人大会　　 
　　D：证券交易所
　　[答]　 A
　　9．下列职权中，应该由股东会行使的是（　　 ）
　　A：主持公司的生产经营管理工作
　　B：决定公司内部管理机构的设置
　　C：修改公司章程
　　D：制定公司的具体规章
　　[答]　　C
　　10．下列职权中，应该由董事会行使的是（　　 ）
　　A：主持公司的生产经营管理工作
　　B：决定公司内部管理机构的设置
　　C：修改公司章程
　　D：制定公司的具体规章
　　[答]　　B

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