2010年证券从业资格考试《投资基金》习题第十章

来源: 证券从业考试    发布时间:2012-04-01     证券从业考试视频    评论

  23.除《开放式基金管理暂行办法》另有规定外,基金管理人应当自接受基金投资者有效赎回申请之日起3个工作日内,支付赎回款项。
  [答]  非
  24.巨额赎回申请发生时,基金管理人在对当日接受赎回比例不低于基金总份额的10%的前提下,可以对其余赎回申请延期办理。
  [答]  是
  25.发生巨额赎回是,对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日的赎回额。
  [答]  是
  26.开放式基金连续发生巨额赎回时,基金管理人可按基金契约和招募说明书中的规定,暂停接受赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间的二十个工作日,并在指定的媒体上公告。
  [答]  是
  27.发生基金契约或招募说明书中未载明的事项,但基金管理人有正当理由认为需要暂停开放式基金申请、赎回申请的,经中国证监会批准后,便可暂停。
  [答]  是
  28.暂停期间,基金管理人应当每两周刊登提示公告一次。暂停期结束,基金重新开放时,基金管理人应当公告最新的基金单位资产净值。
  [答]  是
  29.开放式基金可以收取申购费,但申购费率不得超过申请金额的3%。
  [答]  非
  30.申购费可以在基金申购时收取,也可以在基金赎回时扣除。
  [答]  是
  31.开放式基金可根据实际需要收取赎回费,但收取赎回费率不得超过赎回金额的5%。
  [答]  非
  32.赎回费在扣除基本的手续费后,可提取一定的比例作为基金管理人的报酬。
  [答]  非
  33.投资人赎回基金时,一般会在第2天拿到款项。
  [答]  非
  34.债券型基金的交易日和付款日的间隔较小,一般为交易日的下一日;股票型的基金,一般为交易日的后3日或5日。
  [答]  是
  35.已知价是基金管理公司根据当日的证券市场上各种金融产品的收市价计算出来的。
  [答]  非
  36.未知价是基金管理公司根据上一交易日证券市场上各种金融产品的收市价计算出来的。
  [答]  非
  37.基金管理公司必须在每个交易日结算第2天公布基金单位的价格。
  [答]  是
  38.计价错误偏差达到基金资产净值1%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。
  [答]  非
  39.开放式基金的卖出价均高于买入价。
  [答]  是
  40.卖出价包括经营者的佣金,这种佣金包括交易费和首次购买费。
  [答]  是
  41.佣金是基金管理公司在进行买卖时向投资人收取的费用。
  [答]  非
  42.买卖基金的交易费要占到基金单位资产净值的1%以上。
  [答]  非
  43.银行登记模式、基金管理人登记模式和中央登记模式的共同点是过户代理人是最终的,并由其为投资者建立惟一的基金账户。
  [答]  是
  44.分级登记模式全部由二级过户登记组成。从该模式将基金管理公司作为最终过户代理人来看,其与中央登记结算模式中的基金管理公司模式应属于同一类型。
  [答]  非
  45.中央独立登记模式的主要代表是美国。
  [答]  是

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