第十三章　证券投资管理体系的构建
　　（一） 单项选择题
　　1.证券投资管理过程中需要遵循的最基本、最重要的原则是（　　）。
　　A.诚实信用原则　　 
　　B.投资分散原则
　　C.风险收益匹配原则　　 
　　D.合法合规原则
　　[答]　 D 
　　2.对于一个理性的资本市场，（　　）。
　　A.有一部分人是被强迫参加交易的
　　B.客观上承认超越市场的外在优势
　　C.不支持非正常利润
　　D.某些条件下，允许有一部分人破坏市场公平
　　[答]　 C
　　3.诚实信用原则是（　　）。
　　A.证券投资管理中最基本的原则
　　B.任何商业行为都必须遵循的原则
　　C.与理性的人的假设相矛盾
　　D.资本市场特有的原则
　　[答]　 B
　　4.资本市场最主要的功能是（　　）。
　　A.为国有企业改革融资　　
　　B.财富创造
　　C.价格发现　　
　　D.资源配置
　　[答]　 D
　　5.在证券投资管理中，如果委托方指定了某个集中式的投资对象，并且愿意承担由此带来的风险，但是投资管理人通过专业判断，发现其投资风险远远大于预期收益时，投资管理人应当（　　）。
　　A.听从委托方，继续投资于该投资对象
　　B.自行帮助委托方选择更好的投资对象
　　C.向委托方推荐更好的投资对象
　　D.认为委托方没有投资水平，拒绝继续接受委托
　　[答]　 A
　　6.投资管理人研究和学习资本市场的历史规律是为了（　　 ）。
　　A.历史会重演，把握历史就可以获取更大收益
　　B.进行一些学术性的研究
　　C.吸取经验教训，把握未来发展方向，从而作出更有效的判断
　　D.满足委托人的要求
　　[答]　 C
　　4.资本市场最主要的功能是（　　）。
　　A.为国有企业改革融资　　
　　B.财富创造
　　C.价格发现　　
　　D.资源配置
　　[答]　 D
　　5.在证券投资管理中，如果委托方指定了某个集中式的投资对象，并且愿意承担由此带来的风险，但是投资管理人通过专业判断，发现其投资风险远远大于预期收益时，投资管理人应当（　　）。
　　A.听从委托方，继续投资于该投资对象
　　B.自行帮助委托方选择更好的投资对象
　　C.向委托方推荐更好的投资对象
　　D.认为委托方没有投资水平，拒绝继续接受委托
　　[答]　 A
　　6.投资管理人研究和学习资本市场的历史规律是为了（　　 ）。
　　A.历史会重演，把握历史就可以获取更大收益
　　B.进行一些学术性的研究
　　C.吸取经验教训，把握未来发展方向，从而作出更有效的判断
　　D.满足委托人的要求
　　[答]　 C
　　10.在决定资产配置过程中，资产管理人必须受制于投资者的（　　 ），在此基础上，结合自身对资本市场的认识，作出高效的资产分配决策。
　　A.财务信息　　 
　　B.资产负债状况　　 
　　C.风险承受能力　　
　　D.投资意识
　　[答]　 B

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