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2011年证券从业资格考试精讲辅导汇总

封闭式基金的交易

一、封闭式基金的募集程序

一般分为申请、核准、发售、备案、公告五个步骤。

二、封闭式基金募集申请文件(一般性掌握)

申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括：基金申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案等。

三、募集申请的核准

国家证券监管机构应当自受理封闭式募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。

四、封闭式基金份额的发售

基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行封闭式基金份额的发售。目前，我国封闭式基金的募集期限一般为3个月。

我国封闭式基金的发售价格一般为1元基金份额面值将0.01元发售费用的方式加以确定。发售方式主要有网上发售与网下发售两种方式。

封闭式基金份额的发售，由基金管理人负责办理。

网上发售是指通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地证券营业部，向公众发售基金份额的发行方式。

网下发售方式是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。

封闭式基金在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

债券基金

一、债券基金在投资组合中的作用

债券基金是收益、风险适中的投资工具。

二、债券基金与债券的不同

(一)债券基金的收益不如债券的利息固定。

(二)债券基金没有确定的到期日。

(三)债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测。

(四)投资风险不同。

三、债券基金的类型

三种分类：(多选题)P39

根据发行者的不同，可以将债券分为政府债券、企业债券、金融债券等。

四、债券基金的投资风险(重要考点，常以多项选择题目出现)

(一)利率风险

(二)信用风险

(三)提前赎回风险

(四)通货膨胀风险

五、债券基金的分析方法。(许多指标与股票基金类似，其中久期指标是债券基金的特殊分析指标，需要重点掌握。

久期：指一只债券的加权到期时间，它综合考虑了到期时间、债券现金流以及市场利率对债券价值的影响，可以用来反映利率的微小变动对债券价格的影响，因此是一个很好的债券利率风险衡量指标。

债券基金的久期：等于基金组合中各个债券的投资比例与对应的债券久期的加权平均。债券基金的久期越长，净值的波动幅度就越大，所承担的利率风险就越高。