2011年证券从业资格考试《投资分析》第九章重点

　　第四节　我国证券分析师职业规范

　　一、证券分析师职业道德的十六字原则

　　独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

　　二、证券分析师职业责任

　　三、证券分析师执业纪律

　　四、投资咨询业务的操作规则

　　(一)《证券法》

　　(二)《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

　　(三)《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

　　(四)《证券公司内部控制指引》

　　证券投资咨询业务的规范以执业回避、信息披露和隔离墙等制度为主。

　　其中隔离墙是《证券公司内部控制指引》的重点。

　　(五)《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》

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