证券从业资格证书申请及年检

来源: 证券从业考试    发布时间:2012-03-31     证券从业考试视频    评论

  从业资格取得和执业证书
  参加资格考试的人员,应当年满18周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。
  资格考试由协会统一组织。参加考试的人员考试合格的,取得从业资格。
  从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。
  根据证券市场发展的需要,协会可在资格考试之外另行组织各项专业的水平考试,但不作为法定考试内容,由从业人员自行选择,供机构用人时参考。
  取得从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过机构申请执业证书:
  (一)已被机构聘用;
  (二)最近三年未受过刑事处罚;
  (三)不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形;
  (四)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;
  (五)品行端正,具有良好的职业道德;
  (六)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
  申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的,申请人应当同时符合《中华人民共和国证券法》第一百五十八条,以及其他相关规定。
  申请人符合本办法规定条件的,协会应当自收到申请之日起三十日内,向中国证监会备案,颁发执业证书;不符合本办法规定条件的,不予颁发执业证书,并应当自收到申请之日起三十日内书面通知申请人或者机构,并书面说明理由。 
  执业证书不实行分类。取得执业证书的人员,经机构委派,可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。
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