拍卖行业第一部国标文件5月1日实施

服务规范化 经营规模化 发展国际化

本刊讯： 2011年 12月30日，国家质检总局、国家标准委发布了625项国家标准。该批国家标准中，制定508项，修订117项;强制性标准89项，推荐性标准535项，指导性技术文件1项。标准名称、编号及实施日期在《中华人民共和国国家标准公告》(2011年第23号)中向社会发布。

其中，该批国家标准中第389项为涉及拍卖行业的一项标准，该标准名称为“拍卖企业的等级评估与等级划分”，此标准的国家标准编号为GB/T 27968-2011，该标准将于2012年5月1日正式实施。

我国拍卖企业的标准化工作已经开展了很长的时间，从2003年开始就在中国拍卖行业协会的领导下一直以“拍卖企业资质评定”的形式有条不紊地进行着，整个行业在客观上其实已经走上了一条准标准化发展的道路。

随着全行业对拍卖标准化工作重要性的认识不断的深入，在国家商务部的支持下，经过拍协领导及拍卖界同仁的多方努力，国家标准化管理委员会(SAC)于2008年10月8日，正式批准成立了“全国拍卖标准化技术委员会”，并在北京举行了成立大会暨第一次工作会议，会上通过了《全国拍卖标准化技术委员会章程》及《全国拍卖标准化技术委员会秘书处工作细则》。

“全国拍卖标准化技术委员会”的成立标志着中国拍卖业走上了一条科学发展的道路，标委会目前下设秘书处作为日常办事机构，与中拍协合署办公，中拍协会长张延华任主任委员，中拍协秘书长李卫东任秘书长;标委会委员经调整后现有31人，均来自业内外与拍卖及标准化工作有关的专家和学者。

“全国拍卖标准化技术委员会”现已在《章程》和《秘书处工作细则》的框架内启动了各项拍卖业务标准的制订工作，成立了相应的标准编工作组，经过努力，现已批准发布行业标准《SB/T10538-2009 文物艺术品拍卖规程》并已生效实施，国家标准《GB/T27968-2011 拍卖企业的等级评估与等级划分》已批准，即将正式发布并实施。行业标准《拍卖术语》、《拍卖师操作规范》、《不动产拍卖规程》和《机动车拍卖规程》也已完成标准审定进入标准报批阶段。不久，拍卖标准体系和网络拍卖将完成国家标准立项，进入起草阶段。

链接：

《拍卖企业的等级评估与等级划分》要点：

【等级评估】

参加评估的企业应具备下列准入条件：

符合相关法规的要求，并且成立于评估基准日三年以前。考核期限内及评估结果发布日之前没有因违规经营受到行政处罚或在生效裁判中被确认为有违规经营行为。考核期限内(最近三年)每年度拍卖成交额均不应为零。截止评估基准日之前拥有国家注册拍卖师不少于1名、拍卖从业人员不少于3名。

【等级划分】

按照其具备的基本条件及评估的综合得分分为AAA、AA、A三个等级。AAA级最高，依次降低。

参加“AAA”等级评估的企业应具备的基本条件：

应是评估基准日五年以前成立的企业。考核期限内及评估结果发布日之前没有因违规经营受到行政处罚或在生效裁判中被确认为有违规经营行为。 截止评估基准日之前拥有国家注册拍卖师不少于3名，拍卖从业人员不少于10名。 考核期限内(最近三年)各年度连续盈利。 综合得分最低限为85分。

AA级拍卖企业

综合得分最低限为70分。

A级拍卖企业

综合得分最低限为60分。

为了加快和促进拍卖业持续健康发展，根据《中华人民共和国国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》、《商务发展“十二五”规划纲要》、《国内贸易发展规划(2011-2015)》的要求，商务部近日发布的拍卖业“十二五”规划中，共提出了七项任务、五项措施

完善法律法规

打造品牌 走向国际市场

——商务部提出“十二五”期间中国拍卖业发展指导意见

“十一五”期间我国拍卖业发展势头良好

“十一五”期间，我国拍卖业稳步发展，拍卖已逐渐成为重要的商品流通渠道，在国民经济发展中发挥日益重要的作用。拍卖行业和市场规模不断扩大：2010年末，全国有拍卖企业5222家，注册拍卖师9075人;2010年拍卖业成交额6565.45亿元，比“十一五”初期增长136.37%;价值实现、公平交易等作用进一步显现：拍卖成为政府部门公平、公正出让土地使用权、处理罚没资产和涉诉资产的主要交易方式， 2010年，政府部门及法院委托的拍卖成交额为4720亿元，比“十一五”初期增长200.85%;市场化程度逐步提高：除法院、政府部门、金融机构、破产清算组等传统委托来源外，其他机构委托、个人委托等民间委托的私有财产拍卖业务稳步增长，我国已经成为世界最重要的文物艺术品拍卖交易市场之一;专业化分工不断加强：一些拍卖企业在各类拍卖业务的细分市场上各有专长，主营业务不断明晰，形成了艺术品拍卖、资产拍卖等专业分工;拍卖方式逐步丰富：一些地方拍卖协会及企业在开展传统拍卖业务的同时，建立了网络拍卖平台，积极开拓网上拍卖业务，取得初步成效。

拍卖业虽然取得了长足进步，但仍存在一些亟待解决的问题，如法律法规和管理制度有待进一步修改完善，企业创新意识不强，一些企业行为和行业秩序有待规范，诚信体系尚不健全等，影响了行业的健康可持续发展，应在“十二五”期间加以解决。

“十二五”总体目标力争成交总额年均增长18%

指导思想：坚持科学发展观，以推动拍卖业转变发展方式为中心，以完善行业法律法规为基础，引导行业创新管理方式，走市场化、专业化、规范化、信息化的发展道路，提高管理和服务水平，推动行业自律和诚信体系建设，促进拍卖业持续健康发展。

总体目标：完善拍卖业法律法规和制度体系;培育专业化市场，全面提升拍卖企业经营管理水平，形成一批适应市场经济和行业发展要求、具有市场竞争力的骨干拍卖企业;加强诚信体系建设和行业宣传工作，行业的社会公信力和社会认知度、拍卖交易在商品流通中的重要性大幅提升。“十二五”期间，行业成交总额年均增长18%，达到社会消费品零售总额的6%。