2012年期货资格考试投资分析第十章练习题

来源: 期货从业考试    发布时间:2012-04-04     期货从业考试视频    评论

为了帮助考生系统的复习2012年期货从业资格考试课程,全面的了解期货资格考试教材的相关重点,小编特编辑汇总了2012年期货从业资格考试辅导资料,希望对您参加本次考试有所帮助!

第十章 职业道德、行为准则和自律规范

1.期货投资分析专业人士的含义和职能作用是什么?

含义:是指通过期货投资分析业务相关资格考试,获得期货业自律组织的资质认证,在期货经营机构从事期货投资咨询业务的期货专业人员。广义上期货投资咨询人员是指所有参与期货投资分析决策过程的相关专业人员。

职能:

(1)运用有效信息,对期货市场或某个品种的期货合约或期货合约间价差变化的未来走势进行分析预测,对期货投资的可行性进行分析评判。

(2)为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务,传授投资技巧,尝到投资理念,培养风险意识,引导理性投资。

(3)为企业的套期保值、采购定价和远期签约提供分析报告和操作方案,协助企业建立风险管理制度、操作流程,提供风险管理咨询、专项培训等的风险管理服务。

(4)为国民经济战略部署和政府决策提供依据,服务实体经济,服务国民经济;合理引导国家储备,提升我国在国际大宗商品市场的定价权,保护国家经济安全。

2.期货投资分析专业人士的基本业务内容有哪些?

国际市场常见业务形态:

(1)面向公众和非特定对象开展的期货投资咨询业务。

(2)为签订投资咨询服务合同的特定对象提供的期货投资咨询业务。

(3)为所属期货中介机构内部客户和部门提供的未超出本机构范围的内部信息服务和期货投资咨询业务。

商品交易顾问(CTA)业务、商品基金经理(CPO)业务、期货信托业务等多种与期货投资分析相关的业务形式。

国内期货投资咨询业务:

(1)风险管理顾问;(2)研究分析;(3)交易咨询。此外还有一些与期货投资咨询业务相关的业务活动,例如期货投资咨询机构通过电视、电台、网站等媒体,或利用传真、短信、电子信箱、电话等工具及各种营销手段招揽会员投资者,并提供期货投资信息、分析、预测或咨询意见等专业性服务、同时取得服务收入的期货投资咨询业务。

3.期货投资分析专业人士的基本技能和素质要求是什么?

(1)人格情操--保有平常心,不卑不亢;正直诚信,实事求是,助人为乐;谦虚好学,宽以待人,有自知之明;果断扬弃自我,知错就改,独立思考,观点连贯,不断超越自我。

(2)基本技能--与时俱进的自主学习能力,文字功底和读写能力,数据处理能力;敏锐的洞察力和远见卓识;持续战斗力,能经受疲劳和挫折;动态平衡力,能及时调节心态和思维方式;激情说服力,能够及时将研究成果转化生产力,深谙开发访谈技巧。

(3)核心业务能力--市场大势的把握能力,技术分析的研判能力,严格止损的控制能力,果敢的行情指导能力。

4.《国际伦理纲领、职业行为标准》对国际投资分析师的总要求和道德规范三大原则是什么?

三大基本要求:

(1)诚实、正直、公平。

(2)以谨慎认真态度,从道德标准出发进行各种行为,包括对待公众、自己的客户、潜在的客户、雇主以及其他投资分析师等。

(3)努力保持和提高自己的职业水平和竞争力,掌握和应用所有本职业所适应的法律、法规和政府规章制度,包括《国际伦理纲领、执业行为标准》以及本国或地区的准则。

道德规范三大原则:

(1)公平对待已有客户和潜在客户原则,是指投资分析师在进行投资推荐、投资建议更改、进行投资行为3种情况下,有责任持续公平对待已有客户和潜在客户。

(2)独立性和客观性原则,是指投资分析师在进行投资推荐或采取投资行为时,应该独立判断、谨慎合理地持续做到独立性和客观性。

(3)信托责任原则,是指在处理与客户关系时,投资分析师应该合理谨慎地决定他们的信托责任,并在实际工作中对客户承担这些责任。

5.我国期货分析师自律规范体系包括哪些内容?

(1)期货投资咨询从业人员的资格及其管理。①资格考试与认证;②从业资格注册管理;③业务监管与日常管理。

(2)违法违规行为的自律惩戒。惩戒措施包括:训诫、公开谴责、暂停从业资格、撤销从业资格等,并作协会网站或指定媒体上向社会公布。

6.《期货公司期货投资咨询业务管理办法》的内容和特点是什么?

规定期货公司及其从事投资咨询业务的从业人员必须获得投资咨询业务许可和专门资格,对基本业务要求、岗位职责、职业要求、人员资格、咨询合同签订、纪律禁止、资料保存等方面作出规定。明确中国期货业协会负责期货投资咨询从业人员的设定、资格考试、从业评级、日常管理和纪律处分等相关工作以及自律管理办法的制订。期货公司在申请从事期货投资咨询业务资格时,将会考察其分类监管评级、风险监管指标、高级管理人员和业务人员资质、业务管理和内部控制制度、经营场地、设施和技术系统、历史合规记录等条件。

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守有关法律法规、规章,遵循诚实信用、公平合理原则,避免客户利益冲突,不得为公司和从业人员及其相关联方的利益损害客户利益。期货公司及其从业人员向客户提供交易咨询服务时,应当以本公司研究分析意见和合法取得的研究报告、现货行业信息资料以及公开发布的相关信息为主要依据,并注明相关信息、资料的来源,保护他人的知识产权。对于利用公共媒体进行期货信息传播的活动,中国期货业协会根据《管理办法》专门制定了自律规范和实施细则。

视频学习

我考网版权与免责声明

① 凡本网注明稿件来源为"原创"的所有文字、图片和音视频稿件,版权均属本网所有。任何媒体、网站或个人转载、链接转贴或以其他方式复制发表时必须注明"稿件来源:我考网",违者本网将依法追究责任;

② 本网部分稿件来源于网络,任何单位或个人认为我考网发布的内容可能涉嫌侵犯其合法权益,应该及时向我考网书面反馈,并提供身份证明、权属证明及详细侵权情况证明,我考网在收到上述法律文件后,将会尽快移除被控侵权内容。

最近更新

社区交流

考试问答