多项选择题
　　1.
　　题干:期货交易所不得从事（　　）。
　　A:信托投资
　　B:股票交易
　　C:非自用不动产投资
　　D:间接参与期货交易
　　参考答案[ABCD]
　　2.
　　题干:出现下列（　　）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。
　　A:发生自然灾害等不可抗力
　　B:交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全
　　C:某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险
　　D:某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大
　　参考答案[ABC]
　　3.
　　题干:《期货交易所会员管理办法》的内容应当包括（　　）。
　　A:会员资格的取得条件和程序
　　B:会员资格的变更条件和程序
　　C:对会员的监督管理
　　D:会员违规、违约行为处理办法
　　参考答案[ABCD]
　　4.
　　题干:关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（　　）。
　　A:中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险
　　B:中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告
　　C:中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。
　　D:中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用
　　参考答案[AC]
　　5.
　　题干:期货交易所、期货经纪公司应当按照（　　）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
　　A:中国证监会
　　B:期货业协会
　　C:中国人民银行
　　D:财政部
　　参考答案[AD]
　　6.
　　题干:期货从业人员应当()。
　　A:在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向
　　B:严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务
　　C:及时告知投资者有关期货业务的情况
　　D:对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复
　　参考答案[BCD]
　　7.
　　题干:期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，（　　）。
　　A:客户有权不予认可
　　B:客户可以予以追认
　　C:非委托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任
　　D:期货公司承担赔偿责任，非委托人承担连带责任
　　参考答案[ABD]
　　8.
　　题干:以下说法错误的有（　　）。采集者退散
　　A:不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则
　　B:期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还
　　C:期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还
　　D:期货从业人员在执业过程中应严格自律
　　参考答案[AB]
　　9.
　　题干:期货交易所违反规定收取交易手续费的，应（　　）。
　　A:责令改正，给予警告，没收违法所得
　　B:处违法所得１倍以上５倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满１０万元的，处１０万元以上５０万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿
　　C:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处１万元以上１０万元以下的罚款
　　D:责令退还多收取的交易手续费
　　参考答案[ACD]来源：考试大
　　10.
　　题干:建立完善的内部控制制度，就要求期货经纪公司设立（　　）。
　　A:内部风险控制委员会
　　B:风险控制小组
　　C:专门的稽核监督岗位
　　D:监事会或监事
　　参考答案[BCD]

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