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31.题干.《期货从业人员执业行为准则》是( )对期货从业人员进行纪律处分的依据。
A.中国期货业协会
B.中国证监会派出机构
C.中国证监会期货部
D.期货交易所
参考答案[A]
32.题干.( )是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A.《期货高管人员任职资格管理办法》
B.《期货从业人员执业行为准则》
C.《期货从业人员行为规范》
D.《期货从业人员经纪业务规范》
33.题干.审查期货公司是否透支交易,应当以( )为标准。
A.期货交易所规定的保证金比例
B.期货经纪公司规定的保证金比例
C.客户实际交纳的保证金
D.中国证监会规定的保证金比例
参考答案[A]
34.题干.期货业务辅助人员有违反《期货从业人员执业行为准则》行为的,由( )进行处理。
A.所在地期货交易所
B.期货业协会
C.所在机构
D.证监会规定的机构
参考答案[C]
35.题干.期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的( )。
A.百分之六十
B.百分之八十
C.百分之二十
D.百分之四十
参考答案[A]
36.题干.我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有:每一季度结束后( )日内,每一年度结束后( )日内,提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
A.5;10
B.10;20
C.15;30
D.7;14
参考答案[C]
37.题干.期货交易所中层管理人员的任免应报( )备案。
A.中国期货业协会
B.本交易所会员大会
C.本交易所理事会
D.中国证监会
参考答案[D]
38.题干.投资者申请套期保值头寸的,应由期货经纪会员对其提交材料审核后报( )审批。
A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.中国证监会
D.期货交易所会员大会
39.题干.我国期货交易所作为市场主体之一其性质是( )。
A.非盈利企业法人
B.非盈利民间团体
C.官方机构
D.按其章程实行自律性管理的法人组织
参考答案[D]
40.题干.在我国,期货交易所的注册资本出资人是( )。
A.企业法人
B.自然人
C.会员
D.国有企业
参考答案[C]
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