2012年期货从业资格考试法律法规填空辅导(3)

来源: 期货从业考试    发布时间:2012-04-04     期货从业考试视频    评论

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期货从业资格考试《法律法规》知识点填空

二、任职期限的有关数字规定

期货交易所(会员制和公司制)总经理任期每届是____。连任不超过____。(33、47)

公司制交易所监事会每届任期是____。(49)

三、会议召开频率有关数字规定

会员大会____召开一次。(21)           理事会会议至少____召开一次。(29)

四、会议通知的有关数字规定

会员制期货交易所召开会员大会,应当将会议审议的事项于会议召开____前通知会员。(22)

会员制期货交易所召开理事会,应当于会议召开____前通知全体理事。(29)

五、其他有关数字规定

期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的暂停交易的,暂停交易的期限不得超过____,但经中国证监会批准延长的除外。(89)

期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于____。(92)

有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值:(73)

(一)有价证券基准计算价值的____。

(二)会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的____。

期货交易所应当按照手续费收入的____提取风险准备金,风险准备金应当单独核算,专户存储。(78)

《期货公司管理办法》有关数字规定

一、向监管机构报告的有关数字规定

期货公司股东发生所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行等情形时,期货公司及其相关股东应当在____内向期货公司住所地的证监会派出机构提交书面报告。(36)期货公司实际控制人发生(一)涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查、采取强制措施;(二)变更名称;(三)合并、分立或者进行重大资产、债务重组;(四)被撤销、接管、托管、关闭,或者解散、破产等情形时,期货公司及其实际控制人应当在____内向期货公司住所地的证监会派出机构提交书面报告。(36)

期货公司对外发布的广告宣传材料,应当自发布之日起____内报住所地的中国证监会派出机构。(52)

期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起____内向其住所地的中国证监会派出机构备案。(79)发生(一)变更名称、公司章程;(二)发生本办法第十四条规定情形以外的股权变更;(三)作出终止业务等重大决议;(四)任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人,或者高级管理人员的分工发生变更;(五)被有权机关立案调查或者采取强制措施等事项时,期货公司应当在____内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。(80)

注:

第十四条期货公司变更股权有下列情形之一的,应当经中国证监会批准:

(一)单个股东的持股比例增加到5%以上,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上;(二)持有5%以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权。期货公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自作出决定之日起____内向其住所地的中国证监会派出机构报告。(81)

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