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期货从业资格考试《法律法规》知识点填空

期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币____。（12）

期货公司申请金融期货经纪业务资格，近____内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过____，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。（12）

四、持股比例的有关数字规定

期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到____的，持股比例最高的股东应当符合本办法第七条规定的条件。（9）期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到____的，持股比例最高的股东应当符合本办法第八条规定的条件。（9）

期货公司单个股东的持股比例增加到____以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到____以上，应当经中国证监会批准。（14）期货公司持有____以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有____以上股权的股东受让股权，应当经中国证监会批准。（14）

五、会议召开频率有关数字规定

期货公司股东会应当每年至少召开____会议。（35）

期货公司董事会应当每年至少召开____会议。（38）

六、其他有关数字规定

期货公司及其营业部许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在____内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。（32）

期货公司的股东及实际控制人出现所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行等情形时，应当在____内通知期货公司。（36）

有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存____。（67）

交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存____。（67）中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于____。（84）

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》有关数字规定

一、任职资格条件的有关数字规定

具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务____以上经验；

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件包括：（7） 或者：具有从事经济管理工作____以上经验。 5年申请独立董事的任职资格，应当具备的条件包括：具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务____以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。（8）

在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司____以上股权的单位、期货公司前____股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构，不得担任期货公司独立董事。（9）具有从事期货业务____以上经验。或者：具有从事其他金融业务____以上经验。

申请董事长、监事会主席、总经理、副总经理的任职资格应当具备的条件包括：（10、12） 或者：具有从事法律、会计业务____以上经验。 5年申请总经理、副总经理的任职资格应当具备的条件包括：担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于____，或者具有相当职位管理工作经历。（12）