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期货从业资格考试《法律法规》知识点填空

（一）具有从事期货业务____以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于____。

3 年     2 年

申请首席风险官的任职资格应当具备的条件包括：（13）或者：（二）具有从事期货业务____以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务____以上经验。

申请营业部负责人的任职资格应具有从事期货业务____以上经验。当具备的条件包括：（14） 或者：具有从事其他金融业务____以上经验。具有从事期货业务____以上经验，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。（16）

曾担任金融机构部门负责人以上职务____以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科（16）在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职__以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格（18）

具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽____。（17）最近____内曾经具有下列情形之一的，不能担任期货公司独立董事：（9）（一）在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；（二）在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5 名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构；（三）为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属。

因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾____。因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾____。因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾____。

因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾____。因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾____。

不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形包括：（19）

自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾____。