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期货从业资格考试《法律法规》知识点填空

二、任职资格申请与审核的有关数字规定

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员，需要____推荐人的书面推荐意见。（21、22）2 名

推荐人应当是任职____以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。（23）

拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有____是其原任职单位的负责人。（23）拟任人为境外人士的，推荐人中可有____是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。（23）推荐人每年最多只能推荐____申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。（23）

期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起____内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。（29）自取得任职资格之日起____内，上述人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。（29）

期货公司任用和免除董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起____内，向中国证监会相关派出机构报告。（30、31）期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起____内向中国证监会相关派出机构报告。（33）

期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前____将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。（31）

期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的____公司兼任董事、监事。（33）独立董事最多可以在____期货公司兼任独立董事。（33）

期货公司董事长、监事会主席、独立董事离开原任职期货公司不超过____，且未出现本办法第十九条规定的不得担任该职务的情形的，拟任职期货公司应当提交申请材料。（35）

三、任职期间有关数字规定

期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起____内向公司报告，并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起____内向中国证监会相关派出机构备案，并定期报告相关交易情况。（40）

期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每____参加1 次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。（45）

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，1 年内累计____被中国证监会及其派出机构进行监管谈话，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。（54）期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，累计____被行业自律组织纪律处分，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。（54）