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期货从业资格考试《法律法规》知识点填空

三、期货公司申请金融期货结算业务资格的有关数字规定

（一）董事长、总经理和副总经理中，至少____的期货或者证券从业时间在____以上，其中至少____的期货从业时间在____以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在____以上。

（二）注册资本不低于人民币____，申请日前____的风险监管指标持续符合规定的标准。

（三）申请日前____会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币____，控股股东期末净资产不低于人民币____

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：

（9） 或者：申请日前 3 个会计年度中，至少____盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币____，控股股东期末净资本不低于人民币____，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币____。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前____月末的期货公司风险监管报表，及申请日前____的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。（10）

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前____会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告。（10）期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前____会计年度每季度末客户权益总额情况表。（10）

四、向监管机构报告的有关数字规定

期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起____内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。（41）全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起____内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。（42）

五、监管机构作出决定的有关数字规定

中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起____内，作出批准或者不批准的决定。（11）六、其他有关数字规定

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起____内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。（12）

《期货公司风险监管指标管理试行办法》有关数字规定

一、向监管机构报告的有关数字规定

期货公司应当于月度终了后的____内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。（24）

期货公司应当在年度终了后的____内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表（24）

风险监管指标与上月相比变动超过____的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在____内向全体董事和全体股东书面报告。（29）

期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于____向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事书面报告。（30）期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司除向公司住所地中国证监会派出机构和公司全体董事书面报告外，还应当于____向全体股东书面报告。（30）